Основания проведения предварительного слушания по уголовному делу

Коротко: Предварительное слушание проводится только при одном из оснований, прямо перечисленных в части 2 статьи 229 УПК РФ, — от ходатайства об исключении доказательства до возвращения дела прокурору. Ходатайство сторона заявляет в течение 3 суток со дня получения копии обвинительного заключения (ч. 3 ст. 229 УПК РФ).

Ниже приведен подробный разбор: зачем предварительное слушание нужно обвиняемому и защитнику, по каким основаниям его назначают, как и в какой срок заявить ходатайство, чего на слушании реально можно добиться, какими решениями оно заканчивается и что делать, если суд отказал.

Зачем обвиняемому и защитнику нужно предварительное слушание?

Предварительное слушание — это форма подготовки уголовного дела к судебному разбирательству, предусмотренная главой 34 УПК РФ. Дело к этому моменту уже поступило в суд с обвинительным заключением, обвинительным актом или обвинительным постановлением, но по существу еще не рассматривается: судья единолично, в закрытом судебном заседании и с участием сторон разрешает вопросы, которые нельзя откладывать до приговора (ч. 1 ст. 234 УПК РФ). Для стороны защиты это первая возможность повлиять на объем и качество доказательственной базы обвинения до того, как дело начнет рассматриваться по существу.

Практический смысл предварительного слушания для обвиняемого сводится к нескольким результатам, которых на нем можно добиться:

• исключить из перечня доказательств те, что получены с нарушением закона, — исключенное доказательство теряет юридическую силу и не может быть положено в основу приговора (ст. 235 УПК РФ);
• добиться возвращения уголовного дела прокурору, если обвинительное заключение или обвинительный акт составлены так, что приговор на их основе вынести нельзя (ст. 237 УПК РФ);
• прекратить уголовное дело или уголовное преследование — например, за истечением сроков давности, в связи с примирением сторон (ст. 25 УПК РФ), с назначением судебного штрафа (ст. 25.1 УПК РФ), в связи с деятельным раскаянием (ст. 28 УПК РФ) или по делам в сфере экономической деятельности (ст. 28.1 УПК РФ);
• приостановить производство по делу, если участие обвиняемого в разбирательстве объективно невозможно (ст. 238 УПК РФ);
• реализовать право на рассмотрение дела судом с участием присяжных заседателей (ст. 30 УПК РФ, ст. 325 УПК РФ);
• разрешить вопрос о выделении уголовного дела в отдельное производство или о соединении дел (ст. 239.2 УПК РФ);
• поставить перед судом вопрос о мере пресечения: он разрешается тем же постановлением по итогам слушания (ч. 2 ст. 231 УПК РФ).

Разъяснения о том, как суды применяют нормы о подготовке дела к судебному разбирательству, даны в постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 22.12.2009 № 28. Общие правила рассмотрения дела в суде первой инстанции разъяснены в постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 19.12.2017 № 51.

Когда суд обязан провести предварительное слушание?

Перечень оснований закрытый: он приведен в части 2 статьи 229 УПК РФ и расширительному толкованию не подлежит. При этом слушание проводится не только по ходатайству стороны, но и по собственной инициативе суда, если основание видно из материалов дела (ч. 1 ст. 229 УПК РФ). Основания такие:

• заявлено ходатайство стороны об исключении доказательства — в порядке и в срок, установленные частью 3 статьи 229 УПК РФ;
• есть основание для возвращения уголовного дела прокурору по статье 237 УПК РФ;
• есть основание для приостановления или прекращения уголовного дела;
• заявлено ходатайство стороны о разбирательстве дела в отсутствие подсудимого в порядке части 5 статьи 247 УПК РФ;
• решается вопрос о рассмотрении уголовного дела судом с участием присяжных заседателей;
• имеется не вступивший в законную силу приговор, предусматривающий условное осуждение того же лица за ранее совершенное преступление;
• есть основание для выделения уголовного дела в отдельное производство;
• заявлено ходатайство стороны о соединении уголовных дел в случаях, предусмотренных статьей 239.2 УПК РФ.

Основания для возвращения дела прокурору сами по себе перечислены в части 1 статьи 237 УПК РФ. Это, в частности, составление обвинительного заключения, обвинительного акта или обвинительного постановления с нарушениями, исключающими вынесение приговора на их основе; невручение обвиняемому копии этого документа; необходимость составить обвинительное заключение или обвинительный акт по делу, поступившему с постановлением о применении принудительных мер медицинского характера; неразъяснение обвиняемому при ознакомлении с материалами дела прав, предусмотренных частью 5 статьи 217 УПК РФ; наличие оснований для соединения дел по статье 153 УПК РФ. Отдельное основание — когда фактические обстоятельства, изложенные в обвинительном заключении, указывают на признаки более тяжкого преступления, чем то, которое вменено.

Основания приостановления производства даны в статье 238 УПК РФ: обвиняемый скрылся и место его пребывания неизвестно; тяжелое заболевание обвиняемого, подтвержденное медицинским заключением; направление судом запроса в Конституционный Суд РФ или принятие Конституционным Судом РФ к рассмотрению жалобы о конституционности применяемого закона; наконец, ситуация, когда место нахождения обвиняемого известно, но реальной возможности участвовать в разбирательстве у него нет. Основания прекращения дела перечислены в статье 239 УПК РФ — это, прежде всего, случаи, названные в пунктах 3–6 части 1 статьи 24 УПК РФ (в том числе истечение сроков давности, смерть обвиняемого, отсутствие заявления потерпевшего по делам частного и частно-публичного обвинения) и в пунктах 3–6 части 1 статьи 27 УПК РФ (акт об амнистии, вступивший в законную силу приговор по тому же обвинению, неотмененное постановление о прекращении дела или об отказе в возбуждении дела), а также отказ прокурора от обвинения.

Решение по поступившему в суд делу — в том числе о назначении предварительного слушания — судья принимает не позднее 30 суток со дня поступления дела, а если обвиняемый содержится под стражей — не позднее 14 суток (ч. 3 ст. 227 УПК РФ).

Как и в какой срок заявить ходатайство о предварительном слушании?

Закон дает стороне два момента для заявления ходатайства, и оба короткие. Порядок действий обвиняемого и защитника выглядит так:

1. При ознакомлении с материалами уголовного дела следователь обязан разъяснить обвиняемому право ходатайствовать о проведении предварительного слушания (ч. 5 ст. 217 УПК РФ). Ходатайство фиксируется прямо в протоколе ознакомления — это самый надежный вариант.
2. Если момент упущен, ходатайство подается в суд в течение 3 суток со дня получения обвиняемым копии обвинительного заключения или обвинительного акта (ч. 3 ст. 229 УПК РФ). Срок исчисляется от даты вручения, поэтому дату получения копии стоит зафиксировать.
3. В ходатайстве укажите конкретное основание из части 2 статьи 229 УПК РФ и обстоятельства, которые его подтверждают. Ходатайство без указания основания суд рассматривать по существу не будет.
4. Если речь идет об исключении доказательства, копия ходатайства передается другой стороне в день его представления в суд (ст. 235 УПК РФ).
5. Дождитесь уведомления о вызове: оно должно быть направлено сторонам не менее чем за 3 суток до дня проведения предварительного слушания (ч. 2 ст. 234 УПК РФ).

Пропуск трехсуточного срока критичен прежде всего для ходатайства об исключении доказательства: именно оно связано сроком по части 3 статьи 229 УПК РФ. По остальным основаниям — возвращение дела прокурору, приостановление, прекращение, выделение дела — суд назначает предварительное слушание и по собственной инициативе, обнаружив основание в материалах дела (ч. 1 ст. 229 УПК РФ).

Явка обвиняемого по общему правилу обязательна: если своевременно извещенный обвиняемый не явился, слушание откладывается. Однако по ходатайству самого обвиняемого предварительное слушание может быть проведено в его отсутствие, а неявка других своевременно извещенных участников проведению слушания не препятствует (ст. 234 УПК РФ). В ходе предварительного слушания ведется протокол (ст. 234 УПК РФ), и замечания на него подаются в общем порядке.

Как добиться исключения доказательства на предварительном слушании?

Стороны вправе заявить ходатайство об исключении из перечня доказательств, предъявляемых в судебном разбирательстве, любого доказательства (ст. 235 УПК РФ). Требования к содержанию ходатайства формальные, и их несоблюдение — самая частая причина отказа. В ходатайстве должны быть указаны:

• доказательство, об исключении которого просит сторона, — с точной ссылкой на том и лист дела;
• основание для исключения, предусмотренное УПК РФ (нарушение требований закона при получении доказательства, признаки недопустимости по статье 75 УПК РФ);
• обстоятельства, обосновывающие ходатайство, — что именно и в какой момент было нарушено.

Распределение бремени доказывания на предварительном слушании выгодно защите: если ходатайство заявлено стороной защиты со ссылкой на то, что доказательство получено с нарушением требований УПК РФ, доводы защиты обязан опровергать прокурор. В остальных случаях доказывает тот, кто заявил ходатайство (ст. 235 УПК РФ).

Проверка не сводится к изучению бумаг. По ходатайству сторон на предварительном слушании могут быть допрошены любые лица, которым что-либо известно об обстоятельствах производства следственных действий или изъятия и приобщения к делу документов, кроме лиц со свидетельским иммунитетом; ходатайство защиты об истребовании дополнительных документов и предметов подлежит удовлетворению, если они имеют значение для дела (ст. 234 УПК РФ). Ходатайство о вызове свидетеля для подтверждения алиби удовлетворяется, если оно заявлялось на предварительном расследовании и было отклонено либо если о свидетеле стало известно уже после окончания расследования (ст. 234 УПК РФ).

Если суд ходатайство удовлетворил, доказательство теряет юридическую силу: его нельзя положить в основу приговора или иного решения, исследовать и использовать в судебном разбирательстве. В деле, рассматриваемом с участием присяжных заседателей, стороны и другие участники не вправе даже сообщать присяжным о существовании исключенного доказательства (ст. 235 УПК РФ). При отсутствии возражений другой стороны судья удовлетворяет ходатайство и назначает судебное заседание, если иных оснований для предварительного слушания нет (ст. 234 УПК РФ).

Какими решениями заканчивается предварительное слушание?

Виды решений, которые судья принимает по итогам предварительного слушания, перечислены в статье 236 УПК РФ. Каждое из них по-разному влияет на дальнейшую судьбу дела:

Судебное решение, принятое по результатам предварительного слушания, может быть обжаловано в апелляционном порядке (ст. 236 УПК РФ). Исключение — решение о назначении судебного заседания в части разрешения вопросов, перечисленных в части 2 статьи 231 УПК РФ: в этой части постановление самостоятельному обжалованию не подлежит и проверяется вышестоящим судом вместе с итоговым решением по делу (ст. 389.2 УПК РФ).

Что делать, если суд отказал в ходатайстве?

Отказ на предварительном слушании не закрывает вопрос навсегда. Ходатайство об исключении доказательства заявляется повторно при рассмотрении дела по существу: участники разбирательства вправе заявлять ходатайства на любой стадии, а суд обязан их рассмотреть и мотивировать решение (ст. 271 УПК РФ). Верно и обратное: суд по ходатайству стороны вправе повторно рассмотреть вопрос о признании исключенного доказательства допустимым (ст. 235 УПК РФ), поэтому добытый на слушании результат защите приходится удерживать и в основном разбирательстве.

Если суд вовсе отказал в проведении предварительного слушания, доводы о недопустимости доказательств, о нарушениях при составлении обвинительного заключения и о наличии оснований для прекращения дела заявляются в подготовительной части судебного заседания и далее по ходу разбирательства — вплоть до прений сторон. Возвращение дела прокурору по статье 237 УПК РФ возможно и в судебном разбирательстве, а не только на предварительном слушании.

Отдельно взвешивайте ходатайство о суде присяжных. Дело рассматривается коллегией присяжных заседателей только по ходатайству обвиняемого (ст. 30 УПК РФ), а постановление судьи о рассмотрении дела с участием присяжных является окончательным: последующий отказ подсудимого от такой формы разбирательства не принимается (ст. 325 УПК РФ). Решение об этом принимается один раз и назад не отыгрывается.

Частые вопросы

Можно ли провести предварительное слушание без обвиняемого?

Да, но только по ходатайству самого обвиняемого — тогда слушание проводится в его отсутствие. Если своевременно извещенный обвиняемый не явился и такого ходатайства не заявлял, слушание откладывается. Неявка иных своевременно извещенных участников производства по делу проведению предварительного слушания не препятствует (ст. 234 УПК РФ).

Обязательно ли участие защитника на предварительном слушании?

Заседание проводится с участием сторон, и защитник — полноценный участник со стороны защиты. В случаях, перечисленных в статье 51 УПК РФ, участие защитника обязательно, и если приглашенного защитника нет, суд обеспечивает его участие по назначению (ст. 50 УПК РФ). Практически именно защитник готовит ходатайство об исключении доказательства и обосновывает его на слушании.

Через какое время после поступления дела в суд назначат слушание?

Решение по поступившему делу судья принимает в срок не позднее 30 суток со дня его поступления, а если обвиняемый содержится под стражей — не позднее 14 суток (ч. 3 ст. 227 УПК РФ). О дате самого предварительного слушания стороны уведомляются не менее чем за 3 суток (ч. 2 ст. 234 УПК РФ), и этого времени должно хватить на подготовку позиции.

Предварительное слушание открытое или закрытое?

Предварительное слушание всегда проводится в закрытом судебном заседании судьей единолично, с участием сторон (ст. 234 УПК РФ). Публика и пресса в зал не допускаются. При этом ход заседания фиксируется: в предварительном слушании ведется протокол, и с ним можно ознакомиться в общем порядке, предусмотренном статьей 259 УПК РФ.

Можно ли на предварительном слушании изменить меру пресечения?

Да, вопрос о мере пресечения разрешается тем же постановлением, которым завершается предварительное слушание (ч. 2 ст. 231 УПК РФ), и защита вправе просить об ее отмене или изменении на более мягкую. Срок содержания подсудимого под стражей со дня поступления дела в суд и до вынесения приговора по общему правилу не может превышать 6 месяцев (ч. 2 ст. 255 УПК РФ).

Краткая сводка: основания и порядок предварительного слушания

• Перечень оснований закрытый и приведен в части 2 статьи 229 УПК РФ; слушание назначается как по ходатайству стороны, так и по собственной инициативе суда (ч. 1 ст. 229 УПК РФ).
• Срок ходатайства — 3 суток со дня получения обвиняемым копии обвинительного заключения или обвинительного акта; право заявить его разъясняется еще при ознакомлении с делом (ч. 3 ст. 229 УПК РФ, ч. 5 ст. 217 УПК РФ).
• Заседание закрытое, судья рассматривает дело единолично с участием сторон, уведомление о вызове направляется не менее чем за 3 суток, ведется протокол (ст. 234 УПК РФ).
• Ходатайство об исключении доказательства должно называть доказательство, основание исключения и подтверждающие обстоятельства; доводы защиты о нарушении закона опровергает прокурор (ст. 235 УПК РФ).
• Итог слушания — одно из решений статьи 236 УПК РФ: назначение заседания, направление по подсудности, возвращение прокурору (ст. 237 УПК РФ), приостановление (ст. 238 УПК РФ), прекращение (ст. 239 УПК РФ), отложение или выделение дела.
• Прекращение дела на слушании возможно и по ходатайству стороны — примирение (ст. 25 УПК РФ), судебный штраф (ст. 25.1 УПК РФ), деятельное раскаяние (ст. 28 УПК РФ), возмещение ущерба по экономическим составам (ст. 28.1 УПК РФ); практика применения норм о подготовке дела разъяснена постановлением Пленума Верховного Суда РФ от 22.12.2009 № 28.

Таким образом, предварительное слушание — это не формальность, а короткое окно, в котором защита может убрать из дела недопустимые доказательства, вернуть дело прокурору или добиться его прекращения. Ключевое условие — уложиться в 3 суток со дня получения копии обвинительного заключения и сослаться на конкретное основание из части 2 статьи 229 УПК РФ; поэтому позицию и ходатайства разумно готовить еще на этапе ознакомления с материалами дела.

С уважением, адвокат Анатолий Антонов, управляющий партнер адвокатского бюро «Антонов и партнеры».

Адвокатское бюро «Антонов и партнеры» готово оказать юридическую помощь по всем категориям дел в любых регионах России. Эффективно и качественно решаем возникшие у Вас юридические задачи любой сложности.

Получить дополнительную информацию или ознакомиться с нашими услугами по данной теме можно по ссылкам ниже:

• Адвокат по уголовным делам
• Защита на следствии