Картельный сговор на 650 млн руб.: когда ФАС и прокуратура привлекут компанию и её руководителей

Коротко: картельный сговор на торгах почти всегда начинается как административное дело ФАС по ст. 14.32 КоАП РФ — штраф для компании и штраф или дисквалификация для должностного лица, а уголовная ответственность по ст. 178 УК РФ наступает только при доходе или ущербе выше законодательного порога (сейчас это 80 млн рублей дохода либо 16 млн рублей ущерба для базового состава).

Повод обсудить эту тему дал кейс ФАС: ведомство заподозрило два воронежских предприятия в сговоре на торгах по поставке хлеба и хлебобулочных изделий для социальных и медицинских учреждений, детских садов и школ на сумму свыше 650 млн рублей — по данным ФАС, компании использовали единую техническую инфраструктуру и подавали заявки с минимальной разницей во времени. Пока речь шла об административном деле по ст. 14.32 КоАП РФ, но сама ситуация — хороший повод разобрать, где проходит грань между административной и уголовной ответственностью за картель.

Что закон считает картельным сговором?

Картель — это соглашение между конкурентами (хозяйствующими субъектами-конкурентами), которое приводит или может привести к поддержанию цен на торгах, разделу рынка по территориальному принципу или по составу продавцов и покупателей, сокращению или прекращению производства товаров, отказу от заключения договоров с определёнными продавцами или покупателями. Запрет закреплён в законодательстве о защите конкуренции, а наиболее частое проявление на практике — именно сговор на торгах и аукционах: конкуренты либо не снижают цену, подавая заявки формально «для вида», либо заранее договариваются, кто выигрывает конкретный лот.

Как ФАС обычно выявляет сговор на торгах?

Антимонопольная служба анализирует цифровые следы участников закупки с помощью собственных информационных систем. В воронежском деле, по сообщениям ФАС, настораживающими признаками стали совпадение IP-адресов и технической инфраструктуры, с которой подавались заявки, совпадения в свойствах файлов заявок, минимальная разница во времени подачи документов и устойчивые финансовые и корпоративные связи между компаниями. Такой набор признаков типичен: поведенческая и техническая синхронность заявок почти всегда привлекает внимание антимонопольного органа раньше, чем сам факт отсутствия снижения цены на торгах.

Какая административная ответственность грозит по ст. 14.32 КоАП РФ?

У компании и должностных лиц есть законный способ смягчить или полностью исключить административную ответственность: лицо, добровольно сообщившее антимонопольному органу о картельном соглашении и выполнившее установленные условия сотрудничества, освобождается от ответственности по этому нарушению — это аналог программы освобождения от наказания за добровольное заявление, применяемый ФАС на практике. Отдельно от штрафа ФАС может включить компанию в реестр недобросовестных поставщиков — порядок обжалования такого решения разобран в материале «Порядок обжалования решения ФАС о включении компании в реестр недобросовестных поставщиков».

Когда картель становится уголовным делом по ст. 178 УК РФ?

Ограничение конкуренции переходит в разряд уголовно наказуемого деяния, только если сговор принёс крупный доход участникам либо причинил крупный ущерб — в текущей редакции порог составляет 80 млн рублей дохода (395 млн рублей для особо крупного размера) либо 16 млн рублей ущерба (47,5 млн рублей для особо крупного размера). Сумма контракта или объём торгов сам по себе не равен незаконному доходу от сговора — поэтому крупная цена лота на торгах ещё не означает, что дело автоматически уйдёт в уголовную плоскость: нужно доказать, что именно от сговора участники получили доход либо государству или заказчику причинён ущерб выше указанных порогов.

• Часть 1 ст. 178 УК РФ (базовый состав, крупный доход или ущерб) — лишение свободы на срок до 3 лет.
• Часть 2 ст. 178 УК РФ (манипулирование ценами на организованных торгах) — лишение свободы на срок до 5 лет.
• Часть 3 ст. 178 УК РФ (с использованием служебного положения, организованной группой либо в особо крупном размере) — от 2 до 6 лет лишения свободы.
• Часть 4 ст. 178 УК РФ (с применением насилия или угрозой его применения, с уничтожением либо повреждением имущества) — от 3 до 7 лет лишения свободы.

Может ли дело ФАС закончиться передачей материалов в прокуратуру?

Да, такой путь предусмотрен: если по материалам антимонопольного дела усматриваются признаки преступления по ст. 178 УК РФ (превышен порог дохода или ущерба), ФАС направляет материалы в правоохранительные органы для процессуальной проверки — тогда к административному штрафу может добавиться доследственная проверка и, при подтверждении признаков состава, уголовное дело. Это не происходит автоматически по каждому делу о сговоре на торгах — большинство картельных дел, включая и крупные по сумме контракта, остаются в административной плоскости, если пороги дохода или ущерба не превышены.

Частые вопросы

Отвечает ли директор лично, если штраф уже выписан компании?

Да, административная ответственность юридического лица и должностного лица по ст. 14.32 КоАП РФ не исключает друг друга — штраф компании и штраф или дисквалификация руководителя могут применяться одновременно по одному и тому же эпизоду.

Можно ли оспорить решение ФАС о картеле в суде?

Да, решение и постановление антимонопольного органа можно обжаловать в арбитражном суде; на практике результат во многом зависит от того, насколько убедительно ФАС доказала синхронность поведения именно как результат соглашения, а не случайного совпадения рыночной стратегии конкурентов.

Что лучше: оспаривать дело или заявить о сговоре самостоятельно?

Это стратегический вопрос, который зависит от доказательной базы по конкретному делу: если признаки сговора зафиксированы технически устойчиво, добровольное заявление с выполнением условий освобождения от ответственности может быть разумнее длительного оспаривания; итоговое решение в любом случае стоит принимать после анализа конкретных материалов дела с адвокатом.

Краткая сводка: когда картель — штраф, а когда — уголовное дело

• Базовая ответственность за картель на торгах — административная, по ст. 14.32 КоАП РФ: штраф компании от 0,03 до 0,15 выручки и штраф или дисквалификация должностного лица.
• ФАС выявляет сговор прежде всего по цифровым и организационным совпадениям в заявках — единые IP-адреса, синхронность подачи, финансовые связи участников.
• Уголовная ответственность по ст. 178 УК РФ наступает только при превышении порога дохода (80 млн руб., 395 млн руб. для особо крупного размера) или ущерба (16 млн руб., 47,5 млн руб. для особо крупного размера).
• Крупная сумма контракта или лота на торгах — не то же самое, что крупный незаконный доход от сговора: это разные величины, и переход дела в уголовную плоскость требует отдельного доказывания.
• Добровольное заявление о сговоре в ФАС с выполнением установленных условий освобождает от административной ответственности по этому нарушению.

Таким образом, крупная сумма торгов в новостях о картеле — это сигнал для внимания, а не автоматический переход дела в уголовную плоскость: граница между штрафом компании и уголовным делом руководителя определяется конкретными порогами дохода и ущерба, которые нужно считать отдельно от цены контракта.

С уважением, адвокат Анатолий Антонов, управляющий партнер адвокатского бюро «Антонов и партнеры». (Ю)

Адвокатское бюро «Антонов и партнеры» готово оказать юридическую помощь по всем категориям дел в любых регионах России. Эффективно и качественно решаем возникшие у Вас юридические задачи любой сложности.

Получить дополнительную информацию или ознакомиться с нашими услугами по данной теме можно по ссылкам ниже:

• Юридическая помощь бизнесу
• Уголовно-правовая защита бизнеса