Отказ от иска в гражданском процессе

Коротко: Истец вправе отказаться от иска в любой момент до принятия судом решения (часть 1 статьи 39 ГПК РФ). Если суд принимает отказ, производство прекращается, и обратиться повторно с тем же иском к тому же ответчику по тем же основаниям уже нельзя (статьи 220 и 221 ГПК РФ).

Ниже приведен подробный разбор правовых норм, порядка оформления отказа, его последствий и практических вариантов.

Что такое отказ от иска и когда его можно заявить?

Отказ от иска — это процессуальное действие истца, которым он добровольно отказывается от судебной защиты заявленного требования и просит суд не рассматривать спор по существу. Институт отказа от иска представляет собой важный элемент диспозитивного начала гражданского процесса: распоряжаться заявленным требованием вправе тот, кто его предъявил, а не суд и не противоположная сторона. В соответствии с частью 1 статьи 39 ГПК РФ истец вправе отказаться от иска в любой момент рассмотрения дела — с момента возбуждения производства и до принятия судом решения по существу спора. Заявить отказ можно и в суде первой инстанции, и на стадии проверки не вступившего в законную силу решения, если дело еще не разрешено окончательно. Мотивы отказа закон не ограничивает: истец может отказаться и потому, что требование удовлетворено ответчиком добровольно, и потому, что перспективы спора он оценил как неблагоприятные.

Основным нормативным актом, регулирующим отказ от иска, является Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации. Ключевые положения содержатся в следующих нормах:

• статья 39 ГПК РФ — закрепляет право истца отказаться от иска и полномочие суда не принять такой отказ;
• статья 173 ГПК РФ — определяет порядок заявления отказа и обязанность суда разъяснить последствия;
• статьи 220 и 221 ГПК РФ — устанавливают прекращение производства по делу и запрет повторного обращения;
• статья 101 ГПК РФ — распределяет судебные расходы при отказе истца от иска;
• статья 333.40 Налогового кодекса РФ — регулирует возврат государственной пошлины.

Чем отказ от иска отличается от мирового соглашения и оставления заявления без рассмотрения?

Эти три исхода дела читатели путают чаще всего, а последствия у них принципиально разные. Отказ от иска — одностороннее волеизъявление истца; мировое соглашение — двусторонняя договоренность сторон об условиях окончания спора, которую стороны вправе заключить на основании части 1 статьи 39 ГПК РФ и которая утверждается судом; оставление заявления без рассмотрения — процессуальное действие самого суда по основаниям статьи 222 ГПК РФ, например при несоблюдении досудебного порядка или повторной неявке истца. Отдельно стоит различать отказ от иска и признание иска ответчиком: последнее — волеизъявление противоположной стороны, которое ведет не к прекращению дела, а к вынесению решения об удовлетворении требований. Сопоставление ключевых различий приведено в таблице.

Практический вывод из таблицы простой: если требование в принципе может понадобиться заявить повторно, отказ от иска — самый рискованный вариант. Когда стороны договорились об условиях, надежнее оформить договоренность мировым соглашением: оно утверждается судом и при неисполнении дает право на принудительное исполнение. Когда препятствие носит временный и устранимый характер (не соблюден досудебный порядок, не собраны документы), спор нередко заканчивается оставлением заявления без рассмотрения, и это единственный из трех вариантов, который сохраняет возможность вернуться в суд с тем же требованием.

Как правильно заявить отказ от иска?

Порядок заявления отказа установлен статьей 173 ГПК РФ. Отказ может быть выражен в двух формах:

1. письменным заявлением, которое подается в суд и приобщается к материалам дела, на что указывается в протоколе судебного заседания;
2. устным заявлением в судебном заседании — оно заносится в протокол и подписывается истцом.

Получив заявление, суд не прекращает дело автоматически. В силу части 2 статьи 173 ГПК РФ он обязан разъяснить истцу последствия отказа от иска и прекращения производства по делу, а также убедиться, что действие является добровольным и осознанным. На практике суд выясняет причины отказа, проверяет полномочия заявителя и отражает разъяснение последствий в протоколе. Если отказ заявляет представитель, право на отказ от иска должно быть прямо оговорено в доверенности: это одно из специальных полномочий, которое не подразумевается общей формулировкой о ведении дел в судах. Отказ от иска, заявленный лицом без такого полномочия, судом не принимается. Только после этой процедуры суд выносит определение, которым одновременно принимает отказ и прекращает производство по делу.

Может ли суд не принять отказ от иска?

Да. Распоряжение иском находится под контролем суда: согласно части 2 статьи 39 ГПК РФ суд не принимает отказ истца от иска, если это противоречит закону или нарушает права и законные интересы других лиц. Оба основания оцениваются судом самостоятельно, независимо от позиции сторон:

• отказ противоречит закону — например, когда истец распоряжается правом, которым в данном споре распоряжаться не вправе;
• отказ нарушает права и законные интересы других лиц — прежде всего несовершеннолетних, недееспособных, иных участников дела, а также лиц, в чьих интересах иск был предъявлен.

В рамках этой же проверки суд оценивает и признаки давления на истца либо злоупотребления процессуальными правами: отказ, за которым стоит не воля истца, а чужой интерес, судом не принимается. Если суд отказ не принял, он выносит об этом определение и продолжает рассматривать дело по существу, а истец сохраняет положение стороны спора со всеми процессуальными правами. Именно поэтому заявление об отказе стоит формулировать письменно и заранее продумывать, как объяснить суду его причины.

Можно ли подать тот же иск повторно?

Нет. Это главное и необратимое последствие отказа от иска, ради которого и стоит взвешивать решение. Если суд принял отказ, производство по делу прекращается на основании статьи 220 ГПК РФ, а статья 221 ГПК РФ прямо указывает: повторное обращение в суд по спору между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям не допускается. Определение о прекращении производства по делу препятствует новому рассмотрению спора, и суд возвращает или прекращает производство по такому иску. Проверка идет по трем совпадениям одновременно — стороны, предмет и основание; расхождение хотя бы по одному из этих элементов означает, что спор уже другой. Поэтому новый иск возможен, если требование основано на других фактических обстоятельствах, например на нарушении, совершенном после прекращения первого дела, либо предъявлено к другому ответчику.

Само определение суда о прекращении производства по делу может быть обжаловано в вышестоящую инстанцию частной жалобой в установленный процессуальный срок — это единственный способ оспорить последствия, если истец считает, что отказ был принят с нарушением закона, например без разъяснения последствий или при пороке воли. Отменить уже наступивший запрет повторного обращения иным способом нельзя: закон не предусматривает «отзыва» отказа от иска после того, как суд его принял и производство прекращено.

Кто платит судебные расходы и вернут ли госпошлину?

Распределение расходов при отказе от иска регулируется статьей 101 ГПК РФ. По общему правилу при отказе истца от иска понесенные им судебные расходы ответчик не возмещает, а истец возмещает ответчику издержки, понесенные в связи с ведением дела. Из этого правила есть важное исключение: если истец отказался от иска потому, что ответчик добровольно удовлетворил его требования после предъявления иска, суд по заявлению истца взыскивает с ответчика все понесенные истцом по делу судебные расходы. Поэтому причину отказа имеет смысл прямо указать в заявлении и подтвердить документами о добровольном исполнении — от этого зависит, кто в итоге понесет расходы на пошлину и представителя.

Уплаченная государственная пошлина при прекращении производства по делу возвращается в порядке, установленном статьей 333.40 Налогового кодекса РФ. Возврат производится не автоматически: требуется заявление плательщика, к которому прилагаются определение суда и платежные документы. Размер возвращаемой суммы зависит от того, на какой стадии процесса заявлен отказ от иска, поэтому конкретную величину следует определять по действующей редакции статьи 333.40 Налогового кодекса РФ применительно к своему делу.

Частичный отказ, особое производство и третьи лица

Отказ не обязательно означает окончание всего дела. Истец вправе отказаться от части исковых требований, сохранив остальные: в этом случае производство прекращается только в отношении той части, от которой истец отказался, а спор по оставшимся требованиям суд рассматривает по существу. Последствия при этом действуют в тех же пределах — повторно заявить требование, от которого истец отказался, будет нельзя. В делах особого производства отказ от заявления также возможен, если это не противоречит существу рассматриваемого вопроса и не нарушает прав заинтересованных лиц.

Отдельного внимания заслуживает участие в деле третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора. Отказ истца от собственного иска не препятствует продолжению рассмотрения требований такого третьего лица: у него собственное требование и собственная процессуальная судьба, распоряжаться которой истец не может. Аналогично отказ от иска не лишает ответчика права на рассмотрение заявленного им встречного иска. Для истца это означает, что отказ от иска прекращает его собственный спор, но не всегда прекращает дело целиком.

Частые вопросы

Можно ли отозвать отказ от иска до того, как суд вынес определение?

Пока суд не принял отказ и не прекратил производство, истец не лишен возможности заявить, что настаивает на требованиях: суд оценивает действительную волю истца и в силу части 2 статьи 173 ГПК РФ обязан убедиться в осознанности отказа. После вынесения определения о прекращении производства по делу вернуться к рассмотрению спора нельзя — остается только обжалование определения.

Может ли отказ от иска заявить представитель по доверенности?

Да, но только если право на отказ от иска прямо оговорено в доверенности. Это специальное полномочие, и общей формулировки о представлении интересов в судах для него недостаточно. Суд проверяет объем полномочий до принятия отказа, а заявление представителя без такого права к прекращению производства по делу не приведет.

Что будет с обеспечительными мерами после прекращения дела?

Обеспечительные меры принимались для исполнения будущего решения, поэтому при прекращении производства по делу основания для их сохранения отпадают. Вопрос об отмене мер разрешает тот же суд, который их принял; заявление об отмене целесообразно подать одновременно с заявлением об отказе от иска, чтобы ограничения не сохранялись после окончания дела.

Отказ от иска и отказ от исполнения решения — это одно и то же?

Нет. Отказ от иска возможен только до принятия решения по существу (часть 1 статьи 39 ГПК РФ) и ведет к прекращению производства по делу. Когда решение уже вынесено и вступило в силу, спор разрешен, а взыскатель на стадии исполнения распоряжается не иском, а исполнением: он вправе отказаться от взыскания в порядке исполнительного производства, и это другое процессуальное действие с другими последствиями.

Прекращает ли отказ от иска само материальное право требования?

Формально отказ от иска — процессуальное действие, и он не является сделкой по прощению долга. Однако практический эффект близок к утрате права: судебную защиту того же требования между теми же сторонами и по тем же основаниям получить уже нельзя (статья 221 ГПК РФ). Поэтому отказ от иска нельзя рассматривать как «паузу» в споре.

Краткая сводка: что нужно знать об отказе от иска

• Истец вправе отказаться от иска полностью или частично в любой момент до принятия судом решения по существу — часть 1 статьи 39 ГПК РФ.
• Отказ заявляется письменно или устно с занесением в протокол; суд обязан разъяснить последствия и убедиться в добровольности — статья 173 ГПК РФ.
• Суд не примет отказ, если он противоречит закону или нарушает права и законные интересы других лиц — часть 2 статьи 39 ГПК РФ.
• Принятый отказ необратим: производство прекращается, и повторное обращение по тому же спору между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям не допускается — статьи 220 и 221 ГПК РФ.
• Расходы по общему правилу возмещает истец, но при добровольном удовлетворении требований ответчиком после подачи иска они взыскиваются с ответчика — статья 101 ГПК РФ.
• Государственная пошлина возвращается по заявлению плательщика в порядке и размере, установленных статьей 333.40 Налогового кодекса РФ, в зависимости от стадии процесса.

Таким образом, отказ от иска — эффективный инструмент процессуальной экономии, позволяющий прекратить бесперспективный или утративший смысл спор, но решение это окончательное: после принятия отказа судом вернуться к тому же требованию в суде уже не получится. Прежде чем заявлять отказ, оцените, не выгоднее ли оформить договоренность мировым соглашением, зафиксируйте причину отказа для распределения судебных расходов по статье 101 ГПК РФ и подайте заявление о возврате государственной пошлины по статье 333.40 Налогового кодекса РФ.

С уважением, адвокат Анатолий Антонов, управляющий партнер адвокатского бюро «Антонов и партнеры».

Адвокатское бюро «Антонов и партнеры» готово оказать юридическую помощь по всем категориям дел в любых регионах России. Эффективно и качественно решаем возникшие у Вас юридические задачи любой сложности.