Справка об исследовании и заключение эксперта

Адвокат Антонов А.П.

Коротко: справка об исследовании — документ доследственной проверки, который позволяет лишь возбудить уголовное дело; самостоятельным доказательством вида и размера вещества по делу о наркотиках служит заключение судебной экспертизы, назначаемой постановлением следователя по правилам статей 195–207 УПК РФ, с участием стороны защиты.

Ниже приведён подробный разбор процессуальной разницы между этими двумя документами, сроков экспертизы и прав, которыми сторона защиты может воспользоваться при её назначении и проведении.

Чем справка об исследовании отличается от заключения эксперта?

Справка об исследовании выдаётся на стадии доследственной проверки сообщения о преступлении (статья 144 УПК РФ): орган дознания направляет изъятое вещество в экспертно-криминалистическое подразделение, специалист устанавливает вид и массу вещества, но не предупреждается об уголовной ответственности за заведомо ложное заключение по статье 307 УК РФ, а сторона защиты на этой стадии не наделена правами, которые закон даёт ей при назначении судебной экспертизы. Заключение эксперта — процессуальный документ судебной экспертизы, которая назначается уже по возбуждённому уголовному делу постановлением следователя или дознавателя (статья 195 УПК РФ); эксперт предупреждается об ответственности по статье 307 УК РФ, а подозреваемый, обвиняемый и их защитник получают права, перечисленные в статье 198 УПК РФ. Разницу в процессуальном значении этих документов подчёркивает и постановление Пленума Верховного Суда РФ от 15.06.2006 № 14: для определения вида, размера, названия и свойств изъятого наркотического, психотропного, сильнодействующего или ядовитого вещества, а также нового потенциально опасного психоактивного вещества, суды должны располагать именно заключением эксперта или специалиста (п. 2).

Почему справки об исследовании недостаточно для обвинения?

Справка об исследовании приобщается к материалам доследственной проверки и служит основанием для решения вопроса о возбуждении уголовного дела (п. 7 Инструкции о порядке изъятия из незаконного оборота наркотических средств, утверждённой приказом МВД России от 09.11.1999 № 840). Подробнее о том, как строится проверка сообщения о преступлении на этой стадии, — в материале «Адвокат по уголовным делам: доследственная проверка». Сама по себе справка не отвечает требованиям к доказательствам, закреплённым в статьях 74 и 88 УПК РФ: она получена вне процессуальной формы судебной экспертизы, без предупреждения исполнителя об уголовной ответственности и без участия стороны защиты в постановке вопросов. Поэтому после возбуждения уголовного дела справка об исследовании только приобщается к материалам дела наравне с иными документами, а вопрос о виде и размере вещества решается заново — судебной экспертизой.

В какие сроки назначается судебная экспертиза после возбуждения дела?

После возбуждения уголовного дела следователь или дознаватель выносит постановление о назначении судебной экспертизы (статья 195 УПК РФ) и направляет материалы в экспертное учреждение в порядке статьи 199 УПК РФ. По Инструкции от 09.11.1999 № 840 вещество представляется в экспертное учреждение, как правило, не позднее трёх суток; эксперт при этом расписывается на копии постановления, указывает дату получения материалов, а также фиксирует, соответствует ли фактическое состояние упаковки, печатей и подписей сведениям, указанным в постановлении (п. 8 Инструкции). Заключение эксперт составляет, как правило, в срок, не превышающий 15 суток с момента поступления материалов (п. 10 Инструкции). Оба срока сформулированы как рекомендательные, а не пресекательные, поэтому их превышение само по себе не делает заключение недопустимым доказательством — но несовпадение упаковки, печатей или подписей с указанным в постановлении прямо ставит под сомнение, что на экспертизу поступило именно изъятое у доверителя вещество.

Какие права есть у защиты при назначении и производстве экспертизы?

Подозреваемый, обвиняемый и их защитник должны быть ознакомлены с постановлением о назначении экспертизы до её производства — это прямо разъяснено в пункте 9 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2010 № 28, а не только следует из общей формулировки статьи 198 УПК РФ. Только после этого сторона защиты может реально воспользоваться правами, которые перечисляет эта статья:

• заявить отвод эксперту (статья 70 УПК РФ) или ходатайствовать о производстве экспертизы в конкретном учреждении;
• просить о привлечении в качестве эксперта указанного стороной защиты лица;
• ставить перед экспертом вопросы, ответы на которые войдут в заключение;
• присутствовать с разрешения следователя при производстве экспертизы и давать объяснения эксперту;
• знакомиться с заключением эксперта и протоколом допроса эксперта (статья 206 УПК РФ);
• ходатайствовать о назначении дополнительной или повторной экспертизы (статья 207 УПК РФ).

Подробнее о том, когда судебная экспертиза по уголовному делу назначается обязательно и какими правами при этом располагает сторона защиты, — в материале «Судебная экспертиза по уголовным делам: когда назначается обязательно и какие права есть у защиты», а основания для отвода эксперта разобраны в материале «Когда эксперт подлежит отводу».

Что делать, если экспертиза проведена с нарушениями?

Наиболее частые нарушения при назначении экспертизы наркотического вещества — сторону защиты не ознакомили с постановлением о назначении экспертизы до её производства, из-за чего она не смогла заявить отвод эксперту или поставить свои вопросы; сведения об упаковке, печатях или подписях, зафиксированные экспертом при получении материалов, не совпадают с указанными в постановлении; экспертиза поручена лицу, чья компетентность или незаинтересованность вызывает сомнение. Каждое из этих обстоятельств — самостоятельное основание заявить ходатайство (статья 119 УПК РФ) о признании заключения недопустимым доказательством по статье 75 УПК РФ. Если обоснованность заключения вызывает сомнение или выводы нескольких экспертов противоречат друг другу, а устранить это допросом эксперта нельзя, сторона защиты вправе ходатайствовать о повторной экспертизе, поручаемой другому эксперту (статья 207 УПК РФ, п. 15 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2010 № 28). Отказ следователя удовлетворить такое ходатайство обжалуется руководителю следственного органа или прокурору, а также в суд в порядке статьи 125 УПК РФ.

Частые вопросы

Можно ли осудить только на основании справки об исследовании, без судебной экспертизы?

Нет. Справка об исследовании составляется на стадии доследственной проверки и решает лишь вопрос о возбуждении уголовного дела; вид и размер наркотического средства в суде подтверждаются заключением эксперта, полученным по правилам статей 195–207 УПК РФ (п. 2 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 15.06.2006 № 14).

Обязаны ли следователя ознакомить защиту с постановлением о назначении экспертизы заранее?

Да. Подозреваемый, обвиняемый и защитник должны быть ознакомлены с постановлением до производства экспертизы — это прямо указано в пункте 9 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2010 № 28; без этого сторона защиты лишается возможности заявить отвод эксперту или поставить вопросы по статье 198 УПК РФ.

Сколько времени занимает экспертиза изъятого вещества?

По Инструкции от 09.11.1999 № 840 вещество направляется на экспертизу, как правило, не позднее трёх суток с момента изъятия, а заключение составляется, как правило, в срок, не превышающий 15 суток с момента поступления материалов. Оба срока рекомендательные, их превышение само по себе не делает заключение недопустимым.

Что делать, если сторона защиты не согласна с выводами экспертизы?

Заявить ходатайство о дополнительной экспертизе — при неполноте или неясности заключения, либо о повторной, поручаемой другому эксперту, — при сомнениях в обоснованности выводов или противоречиях между экспертами (статья 207 УПК РФ, п. 15 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2010 № 28).

Можно ли обжаловать отказ следователя в проведении дополнительной экспертизы?

Да. Отказ в удовлетворении такого ходатайства обжалуется руководителю следственного органа или прокурору (статья 123 УПК РФ), а также в суд в порядке статьи 125 УПК РФ, если он затрагивает право на защиту.

Краткая сводка: справка об исследовании и заключение эксперта

• Справка об исследовании — документ доследственной проверки (статья 144 УПК РФ); сама по себе доказательством вины не является.
• Для установления вида, размера и свойств вещества суд должен располагать заключением эксперта (п. 2 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 15.06.2006 № 14).
• Судебная экспертиза назначается постановлением следователя уже по возбуждённому делу (статья 195 УПК РФ), материалы направляются в порядке статьи 199 УПК РФ.
• Сроки по Инструкции от 09.11.1999 № 840 — как правило, не позднее трёх суток на направление и не более 15 суток на производство экспертизы (пп. 8, 10).
• Защита вправе знакомиться с постановлением до экспертизы, заявлять отвод эксперту и ставить вопросы (статьи 70, 198 УПК РФ).
• При сомнениях в выводах или их противоречии — право ходатайствовать о дополнительной или повторной экспертизе (статья 207 УПК РФ; п. 9, 15 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2010 № 28).

Таким образом, справка об исследовании — лишь повод для возбуждения уголовного дела, а не доказательство вины; решающее значение имеет заключение судебной экспертизы, назначенной с соблюдением прав стороны защиты по статьям 195–207 УПК РФ, и любое отступление от этого порядка — повод заявить ходатайство или обжаловать действия следователя.

С уважением, адвокат Анатолий Антонов, управляющий партнер адвокатского бюро «Антонов и партнеры».

Адвокатское бюро «Антонов и партнеры» готово оказать юридическую помощь по всем категориям дел в любых регионах России. Эффективно и качественно решаем возникшие у Вас юридические задачи любой сложности.

Получить дополнительную информацию или ознакомиться с нашими услугами по данной теме можно по ссылкам ниже:

• Уголовные дела
• Защита по уголовным делам