Выемка в организации — это следственное действие, которое проводится по постановлению следователя или дознавателя, если заранее точно известно, какие именно предметы или документы подлежат изъятию и где они находятся (часть 1 статьи 183 УПК РФ); для документов, содержащих государственную либо иную охраняемую федеральным законом тайну, требуется дополнительно судебное решение в порядке статьи 165 УПК РФ. Ниже приведен подробный разбор правовых норм, отличий выемки от обыска и практических вариантов действий представителя организации, к которой пришло следствие.
Чем выемка отличается от обыска: почему это важно для организации
УПК РФ прямо разграничивает эти два следственных действия, и разграничение это не формальное — от того, какое из них проводится, зависит объём полномочий следователя и пределы вторжения в деятельность компании. Основанием обыска (статья 182 УПК РФ) является наличие достаточных данных полагать, что в определённом месте могут находиться орудия преступления, предметы, документы или ценности, имеющие значение для дела, — то есть следователь ищет неизвестно что и неизвестно где именно в пределах обыскиваемого помещения, вправе вскрывать любые запертые хранилища и просматривать документацию в поисках относимых к делу материалов. Выемка (статья 183 УПК РФ) производится, когда точно известно, какие конкретно предметы или документы и где именно (у какого лица, в каком помещении, в каком хранилище) подлежат изъятию: следователь изымает конкретно поименованные в постановлении объекты, а не проводит поисковые мероприятия по всему помещению.
На практике это отличие имеет значение для представителя организации сразу в двух отношениях. Во-первых, постановление о выемке должно содержать конкретный перечень или чёткое описание изымаемого — расплывчатая формулировка вида «изъять документы, относящиеся к финансово-хозяйственной деятельности» без указания конкретных документов, периода и оснований относимости к делу превращает выемку фактически в обыск без соответствующего процессуального оформления, что является нарушением. Во-вторых, если в ходе выемки следователь обнаруживает предметы, прямо не указанные в постановлении, но, по его мнению, также имеющие значение для дела, они изымаются, а произведённое действие с этого момента приобретает признаки обыска — в таком случае, по общему правилу части 5 статьи 183 УПК РФ, к выемке применяются правила статьи 182 УПК РФ, включая требования к соразмерности и порядку изъятия.
Когда для выемки в офисе достаточно постановления следователя, а когда нужен суд
Общее правило части 1 статьи 183 УПК РФ таково: выемка производится на основании постановления следователя или дознавателя — обращаться в суд за разрешением по общему правилу не требуется. Это отличает выемку в помещении организации от обыска в жилище, который в силу пункта 4 части 2 статьи 29 и части 4 статьи 165 УПК РФ всегда требует предварительного судебного решения независимо от того, что именно предполагается изъять.
Из общего правила есть два принципиальных исключения, прямо предусмотренных статьёй 183 УПК РФ. Судебное решение в порядке статьи 165 УПК РФ обязательно, если изъятию подлежат: документы, содержащие государственную тайну или иную охраняемую федеральным законом тайну (часть 3 статьи 183 УПК РФ) — сюда относятся, в частности, банковская тайна, налоговая тайна, тайна связи, аудиторская тайна, адвокатская тайна, коммерческая тайна в отдельных установленных законом случаях; заложенное или находящееся на хранении в ломбарде имущество (часть 3.1 статьи 183 УПК РФ); а также выемка в жилище (часть 4 статьи 183 УПК РФ) — например, если офис организации расположен в жилом помещении. Конституционный Суд РФ в определении от 02.03.2006 № 54-О по жалобе ООО «Аудиторская фирма «АристаЛюКС» на нарушение конституционных прав положениями статей 7, 75 и 183 УПК РФ подтвердил, что необходимость судебного решения о производстве выемки предметов и документов, содержащих информацию, конфиденциальность которой гарантируется законом (в том числе профессиональная тайна аудиторской организации), вытекает из конституционной гарантии неприкосновенности частной жизни по статье 23 Конституции РФ и распространяется на юридических лиц наравне с гражданами. Порядок судебного разрешения таких следственных действий, включая проверку следователем достаточности оснований и рассмотрение ходатайства судом, дополнительно разъяснён в постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 01.06.2017 № 19 «О практике рассмотрения судами ходатайств о производстве следственных действий, связанных с ограничением конституционных прав граждан (статья 165 УПК РФ)».
Практический вывод для представителя организации: получив постановление о выемке бухгалтерских документов, договоров, кадровых или иных внутренних материалов, стоит сразу проверить, не подпадают ли изымаемые сведения под режим охраняемой законом тайны (например, содержат персональные данные клиентов в объёме, требующем отдельной защиты, банковские выписки контрагентов, аудиторские заключения) — и если подпадают, а судебного решения при этом предъявлено не было, это законный повод зафиксировать возражение в протоколе.
Кто присутствует при выемке и что вправе делать представитель организации
Выемка в помещении организации, как и любое следственное действие, производится в присутствии лица, у которого она проводится, либо совершеннолетних членов его семьи — применительно к юридическому лицу это, как правило, руководитель, иное уполномоченное лицо (главный бухгалтер, юрист) или иной сотрудник, находящийся на месте (часть 11 статьи 182 во взаимосвязи с частью 5 статьи 183 УПК РФ). Отсутствие возможности присутствия указанных лиц не приостанавливает следственное действие — приглашается представитель ЖЭК, местной администрации или иной удостоверяющий факт производства выемки участник, однако на практике при выемке в офисе такая ситуация редкость.
Обязательное участие понятых при выемке правилами статьи 170 УПК РФ не установлено как безусловное для всех случаев — их присутствие обеспечивается по усмотрению следователя либо по ходатайству участников следственного действия, а при отсутствии понятых применяются технические средства фиксации хода и результатов выемки (в первую очередь видеозапись); если технические средства применить не удалось, в протоколе делается соответствующая запись с указанием причин. Представителю организации имеет смысл прямо заявить ходатайство об участии понятых или о применении видеозаписи, если следователь не сделал этого сам, — это дополнительная гарантия того, что изъятое и его состояние впоследствии не будут поставлены под сомнение.
Права представителя организации при производстве выемки следуют из общих правил статей 164, 166 и 182 УПК РФ (применяемых к выемке в силу части 5 статьи 183 УПК РФ) и включают: право знакомиться с постановлением о производстве выемки и, если оно требуется, с судебным решением до начала следственного действия; право присутствовать при всех действиях следователя и делать по поводу произведённой выемки заявления, подлежащие занесению в протокол; право требовать занесения в протокол своих замечаний о полноте, правильности и способах фиксации изымаемого; право получить копию протокола выемки под расписку (часть 15 статьи 182, часть 5 статьи 183 УПК РФ); право приглашённого для участия адвоката, если следователь не возражает против его присутствия, а также право не свидетельствовать против себя и своих близких родственников по смыслу статьи 51 Конституции РФ применительно к устным пояснениям, которые представитель организации не обязан давать в ходе выемки.
Что вправе и не вправе изымать следователь: соразмерность и электронные носители
Изъятию подлежат только предметы и документы, прямо указанные в постановлении о выемке либо имеющие значение для конкретного уголовного дела, — изъятие всего массива документации организации «на всякий случай», без привязки к обстоятельствам расследуемого дела, выходит за пределы соразмерности следственного действия и является основанием для обжалования. На это прямо ориентирует и постановление Пленума Верховного Суда РФ от 15.11.2016 № 48 «О практике применения судами законодательства, регламентирующего особенности уголовной ответственности за преступления в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности», которое разъясняет в том числе вопросы законности изъятия и последующего возврата предметов, документов и электронных носителей информации по делам о предпринимательских преступлениях — эта категория дел статистически чаще всего связана именно с выемками и обысками в офисах компаний.
Отдельная и часто болезненная для бизнеса тема — изъятие электронных носителей информации (серверов, компьютеров, ноутбуков сотрудников, накопителей). Действующее регулирование (часть 9.1 статьи 182 УПК РФ, применяемая и к выемке в силу части 5 статьи 183 УПК РФ) исходит из того, что изъятие электронных носителей информации при производстве следственных действий по общему правилу не производится — вместо этого по ходатайству законного владельца изымаемого носителя либо обладателя информации специалист, приглашённый следователем, копирует информацию на другой электронный носитель, а изъятый носитель после копирования возвращается владельцу. Изъятие самого носителя (а не только копирование данных) допускается лишь в исключительных случаях: если носитель может служить орудием преступления; если содержащаяся на нём информация может быть использована для продолжения преступной деятельности; если на носителе содержатся сведения, для дальнейшего использования которых необходим сам носитель (а не только его копия), а также по прямому судебному решению. На практике это означает, что тотальное изъятие всей офисной техники организации на неопределённый срок без копирования информации «на месте» и без обоснования, почему конкретный случай подпадает под исключение, — распространённое нарушение, которое стоит фиксировать в протоколе и впоследствии обжаловать.
Протокол выемки: на что обратить внимание при подписании
Протокол выемки составляется по общим правилам статьи 166 УПК РФ и должен отражать: место и дату производства выемки с точным указанием времени начала и окончания; должностное лицо, составившее протокол; всех участвовавших лиц; ссылку на постановление (и, если требовалось, судебное решение), на основании которого выемка произведена; последовательность действий следователя; технические средства, применённые при производстве выемки, и полученные результаты; заявления участвовавших лиц. Отдельно в протоколе должно быть отражено, что изымаемые предметы и документы предъявлялись понятым и другим участвующим лицам, а изъятое по возможности упаковывается и опечатывается на месте производства выемки, что удостоверяется подписями участвующих лиц (часть 10 статьи 182 УПК РФ применительно к выемке).
Представителю организации имеет смысл до подписания протокола сверить фактически изъятое с описью в протоколе — по количеству единиц, реквизитам документов (при их наличии), серийным номерам техники — и, если опись составлена неполно или неточно, требовать внесения уточнений либо занести письменные замечания в порядке части 6 статьи 166 УПК РФ непосредственно в протокол либо в приложение к нему. Отказ следователя вносить обоснованные замечания в протокол сам по себе является процессуальным нарушением и фиксируется отдельно.
Типичные нарушения на практике и что делать представителю организации
По опыту сопровождения выемок в офисах компаний наиболее частые нарушения со стороны следствия сводятся к нескольким повторяющимся ситуациям: изъятие документов и техники, прямо не указанных в постановлении и не имеющих очевидной связи с расследуемым делом; фактическая подмена выемки обыском без вынесения соответствующего постановления и без судебного решения там, где оно требуется; изъятие электронных носителей целиком без попытки скопировать информацию на месте и без указания, к какому из исключений части 9.1 статьи 182 УПК РФ относится конкретный случай; составление протокола с неполной или неточной описью изъятого; отказ выдать копию протокола либо задержка с её выдачей; недопуск приглашённого организацией адвоката к участию в следственном действии.
Алгоритм действий представителя организации при таких нарушениях складывается из нескольких последовательных шагов. Прежде всего — не препятствовать законному производству выемки: сопротивление следственному действию, оформленному надлежащим постановлением, само по себе не защищает интересы компании, а создаёт риски для конкретных сотрудников. Одновременно необходимо: требовать предъявления постановления (а при необходимости — судебного решения) и внимательно его изучить до начала выемки; фиксировать любые отклонения от указанного в постановлении перечня непосредственно в протоколе, а не после; настаивать на детальной описи изымаемого, включая серийные номера техники и реквизиты документов; требовать копию протокола выемки сразу по его составлении. Если нарушения допущены и не устранены на месте, у организации и её представителей есть два процессуальных инструмента: обжалование действий (бездействия) и решений следователя прокурору или руководителю следственного органа в порядке статьи 123 УПК РФ, а также в судебном порядке — в районный суд по месту производства предварительного расследования в порядке статьи 125 УПК РФ, если действия следователя способны причинить ущерб конституционным правам и свободам участников уголовного судопроизводства либо затруднить доступ граждан к правосудию. Судебная жалоба в порядке статьи 125 УПК РФ — основной инструмент оспаривания как самого факта незаконной выемки, так и отказа в возврате изъятого, не относящегося к делу.
Краткая сводка
Выемка в организации проводится по постановлению следователя или дознавателя, если точно известно, что и где изымается (статья 183 УПК РФ), — этим она отличается от обыска, где следователь ведёт поиск неизвестно чего в пределах помещения (статья 182 УПК РФ). Судебное решение по правилам статьи 165 УПК РФ обязательно, если изымаются документы, содержащие государственную или иную охраняемую законом тайну, а также если выемка производится в жилище. Представитель организации вправе знакомиться с постановлением, присутствовать при выемке, требовать детальной описи изъятого, вносить замечания в протокол и получить его копию. Изъятие электронных носителей информации по общему правилу заменяется копированием данных специалистом на месте — изъятие самого носителя допустимо лишь в исключительных случаях, прямо перечисленных в части 9.1 статьи 182 УПК РФ. Нарушения при производстве выемки — избыточное изъятие, отказ копировать электронные носители, неполная опись, отказ выдать протокол — обжалуются прокурору или руководителю следственного органа в порядке статьи 123 УПК РФ либо в суд в порядке статьи 125 УПК РФ.
Таким образом, законность выемки в организации определяется не только наличием постановления, но и точностью указанного в нём перечня, соблюдением судебного порядка для охраняемой законом тайны и соразмерностью изъятого предмету расследования — и именно эти три параметра стоит проверять представителю компании в первую очередь, фиксируя любые отклонения в протоколе для последующего обжалования.
С уважением, адвокат Анатолий Антонов, управляющий партнер адвокатского бюро «Антонов и партнеры». (Б-Ю)
Адвокатское бюро «Антонов и партнеры» готово оказать юридическую помощь по всем категориям дел в любых регионах России. Эффективно и качественно решаем возникшие у Вас юридические задачи любой сложности.
Получить дополнительную информацию или ознакомиться с нашими услугами по данной теме можно по ссылкам ниже:
Доверьте нам решение своей проблемы
Наша главная цель — помощь клиентам в решении существующих проблем и их профилактика в будущем.
Оставьте заявку на консультацию, чтобы убедиться в этом лично!
Мы работаем по всей России. Укажите Ваш город в комментарии
