Какой порядок привлечения к административной ответственности конкурсного управляющего

Коротко: Конкурсный управляющий отвечает по КоАП РФ как должностное лицо (примечание к ст. 2.4 КоАП РФ). За неисполнение обязанностей, установленных законодательством о банкротстве, ему грозит предупреждение или штраф от 25 000 до 50 000 руб. (ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ), а за повторное нарушение — дисквалификация на срок от 6 месяцев до 3 лет (ч. 3.1 ст. 14.13 КоАП РФ).

Ниже приведён подробный разбор: в каком качестве управляющий несёт административную ответственность, за какие именно нарушения его штрафуют и дисквалифицируют, кто составляет протокол и какой суд рассматривает дело, в какой срок можно привлечь к ответственности и как обжаловать решение, а также когда управляющего освобождают от наказания.

В каком качестве конкурсный управляющий несёт административную ответственность?

Конкурсный управляющий привлекается к административной ответственности как должностное лицо. Это прямо следует из примечания к ст. 2.4 КоАП РФ: арбитражные управляющие отвечают как должностные лица за административные правонарушения, связанные с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций. Конкурсный управляющий относится к числу арбитражных управляющих (ст. 2 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»), поэтому правило распространяется и на него.

Практическое значение этой конструкции в том, что с даты утверждения управляющего судом полномочия руководителя должника прекращаются и переходят к нему: он распоряжается имуществом, ведёт бухгалтерский и налоговый учёт, увольняет работников, отвечает за отчётность и публикации (п. 2 ст. 126, п. 1 ст. 127, п. 1 ст. 129 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ). Фактически он становится единоличным исполнительным органом организации-банкрота. Отсюда двойной контур ответственности: управляющий отвечает и за «обычные» нарушения руководителя организации, и за специальные нарушения законодательства о банкротстве. Ту же логику суды применяют и к другим лицам, замещающим руководителя, — сопоставимый разбор мы приводили в материале В каком качестве и за какие нарушения ликвидатора могут привлечь к административной ответственности.

Административная ответственность управляющего не заменяет и не поглощает другие виды ответственности. Параллельно арбитражный суд может отстранить его от исполнения обязанностей и взыскать с него убытки, причинённые должнику и кредиторам (ст. 20.4 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ), а саморегулируемая организация — применить свои меры воздействия. Как это выглядит на практике по убыткам, разобрано в материале Конкурсный управляющий вовремя не оспорил сделки — могли ли с него взыскать убытки, разобрался ВС РФ.

За какие нарушения конкурсного управляющего привлекают к ответственности?

Составы делятся на две группы. Первая — нарушения, за которые в обычной организации отвечает руководитель: управляющий несёт их именно потому, что заменил директора должника. Вторая — специальные составы главы 14 КоАП РФ, посвящённые неправомерным действиям при банкротстве. Наиболее частые из них сведены в таблицу.

Отдельно отметим состав ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ. Он применяется к конкурсному управляющему прежде всего в ситуации смены управляющего: если освобождённый или отстранённый управляющий не передаёт преемнику печати, штампы, бухгалтерскую документацию и материальные ценности должника, он сам оказывается субъектом этого правонарушения. Ответственность наступает, если содеянное не образует уголовно наказуемого деяния.

Что грозит за неисполнение обязанностей по Закону о банкротстве?

Базовый состав — ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ. Он сформулирован как бланкетный: объективная сторона раскрывается через конкретную обязанность, которую управляющий не исполнил. Поэтому в протоколе и в судебном акте всегда указывается, какая именно норма Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ нарушена. Типичные эпизоды:

• нарушение сроков и порядка публикации сведений в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве и в официальном издании;
• непроведение или несвоевременное проведение собрания кредиторов, нарушение порядка уведомления его участников;
• отсутствие в отчёте управляющего обязательных сведений либо непредставление отчёта в установленный срок;
• нарушение порядка расчётов с кредиторами и очерёдности удовлетворения их требований;
• нарушения при проведении инвентаризации, оценки и торгов по продаже имущества должника;
• ненадлежащее ведение реестра требований кредиторов.

Санкция ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ альтернативна: суд вправе ограничиться предупреждением либо назначить штраф от 25 000 до 50 000 руб. Выбор зависит от характера нарушения, наступивших последствий и поведения управляющего. Повторное совершение того же правонарушения квалифицируется по ч. 3.1 ст. 14.13 КоАП РФ и влечёт уже безальтернативную дисквалификацию на срок от 6 месяцев до 3 лет. Повторность считается по общему правилу ст. 4.6 КоАП РФ: лицо считается подвергнутым наказанию со дня вступления постановления в законную силу и до истечения одного года со дня окончания его исполнения.

Дисквалификация для управляющего — самое чувствительное наказание, поскольку она означает не просто запрет занимать должности, а фактический уход из профессии на весь назначенный срок: дисквалифицированное лицо не может быть утверждено арбитражным управляющим в деле о банкротстве (ст. 20.2 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ). Сведения о наказании вносятся в реестр дисквалифицированных лиц, который ведёт уполномоченный федеральный орган и данные которого открыты (ст. 32.11 КоАП РФ). Работа в качестве управляющего вопреки дисквалификации образует самостоятельный состав по ч. 1 ст. 14.23 КоАП РФ.

Кто возбуждает дело и какой суд его рассматривает?

Производство идёт по общим правилам КоАП РФ, но с двумя особенностями: расширенным перечнем поводов к возбуждению дела и рассмотрением дела арбитражным судом. Порядок выглядит так:

1. Появляется повод к возбуждению дела. По ст. 14.13 КоАП РФ, помимо обычных поводов, предусмотренных ст. 28.1 КоАП РФ, поводом служат заявления лиц, участвующих в деле о банкротстве и в арбитражном процессе по делу о банкротстве, органов управления должника, а также саморегулируемой организации арбитражных управляющих (ч. 1.1 ст. 28.1 КоАП РФ). Практически это означает, что запустить проверку может любой кредитор.
2. Уполномоченный орган проводит проверку и устанавливает достаточные данные, указывающие на событие правонарушения.
3. Должностное лицо составляет протокол об административном правонарушении. По ст. 14.13 КоАП РФ в отношении арбитражных управляющих протоколы составляют должностные лица Росреестра (ст. 28.3 КоАП РФ); по «руководительским» составам — иные органы по своей компетенции, например государственная инспекция труда по ст. 5.27 КоАП РФ.
4. Материалы с заявлением о привлечении к административной ответственности направляются в арбитражный суд: дела по ч. 3, 3.1 и 4 ст. 14.13 КоАП РФ рассматривают судьи арбитражных судов (ст. 23.1 КоАП РФ, § 1 главы 25 АПК РФ).
5. Дело рассматривается судьёй единолично с извещением управляющего (ст. 205 АПК РФ). Управляющий вправе знакомиться с материалами, давать объяснения, представлять доказательства, заявлять ходатайства, пользоваться помощью защитника.
6. По результатам выносится решение о привлечении к административной ответственности либо об отказе в привлечении; по делам, рассматриваемым в порядке КоАП РФ, — постановление о назначении наказания или о прекращении производства (ст. 29.9 КоАП РФ).

В какой срок можно привлечь управляющего и как обжаловать решение?

Срок давности зависит от состава. Общий срок по ст. 4.5 КоАП РФ — 60 календарных дней со дня совершения правонарушения, а по делам, которые рассматривает судья, — 90 календарных дней. Но для нарушений законодательства о несостоятельности (банкротстве) та же статья устанавливает удлинённый срок — три года со дня совершения правонарушения. При длящемся правонарушении срок исчисляется со дня его обнаружения (ч. 2 ст. 4.5 КоАП РФ). Истечение срока давности — безусловное основание для отказа в привлечении к ответственности и для прекращения производства по делу.

Прекращение полномочий по конкретному делу о банкротстве, освобождение от обязанностей или выход из саморегулируемой организации сами по себе не прекращают административное преследование: значение имеет статус лица в момент совершения нарушения и то, не истёк ли срок давности.

Решение арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня принятия, если не подана апелляционная жалоба (ст. 206 АПК РФ). Этот срок короче обычного месячного срока апелляционного обжалования, и его пропуск — самая частая причина, по которой спорное решение остаётся в силе. Если наказание назначено не судом, а административным органом, постановление оспаривается в арбитражном суде по правилам § 2 главы 25 АПК РФ (ст. 211 АПК РФ).

Когда конкурсного управляющего можно освободить от ответственности?

Привлечение возможно только при доказанной вине: лицо считается невиновным, пока его вина не доказана, и не обязано доказывать свою невиновность, а неустранимые сомнения толкуются в его пользу (ст. 1.5 КоАП РФ). Для управляющего это означает, что орган, составивший протокол, должен подтвердить не только сам факт отступления от требований закона, но и наличие у управляющего реальной возможности исполнить обязанность.

Вторая рабочая линия защиты — малозначительность. При малозначительности правонарушения суд вправе освободить лицо от ответственности и ограничиться устным замечанием (ст. 2.9 КоАП РФ). Критерии применения этой нормы разъяснены в п. 21 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 № 5: оценивается характер правонарушения и отсутствие существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, тогда как имущественное положение нарушителя и добровольное устранение последствий сами по себе к малозначительности не относятся. На практике по формальным просрочкам публикаций и отчётности управляющие нередко добиваются либо предупреждения, либо освобождения по ст. 2.9 КоАП РФ.

Распространённое заблуждение стоит развеять отдельно: ч. 8 ст. 14.13 КоАП РФ, предусматривающая дисквалификацию за неисполнение вступившего в законную силу судебного акта о привлечении к субсидиарной ответственности, адресована не управляющему, а контролирующим должника лицам, которые сами привлечены к субсидиарной ответственности. Конкурсный управляющий по этому составу как таковой не отвечает.

Частые вопросы

Может ли кредитор сам инициировать привлечение управляющего к ответственности?

Да. Для составов ст. 14.13 КоАП РФ заявление лица, участвующего в деле о банкротстве, прямо названо поводом к возбуждению дела (ч. 1.1 ст. 28.1 КоАП РФ). Кредитор направляет обращение в территориальный орган Росреестра с описанием нарушения и доказательствами. Решение о составлении протокола принимает должностное лицо органа, а не заявитель.

Штраф платит управляющий лично или он относится на конкурсную массу?

Лично. Наказание назначается управляющему как должностному лицу, то есть персонально, поэтому уплата штрафа за счёт имущества должника недопустима: такие расходы не относятся к расходам на проведение процедуры банкротства и могут быть взысканы с управляющего как убытки (ст. 20.4 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ).

Можно ли за одно нарушение получить и административное наказание, и меры со стороны СРО?

Да, это разные виды ответственности с разными основаниями и субъектами применения, и правило о недопустимости двойного наказания за одно и то же административное правонарушение здесь не действует. Подробнее о соотношении публичной и внутрикорпоративной ответственности — в материале Соотношение административной и дисциплинарной ответственности должностных лиц при совершении одного правонарушения.

Что делать, если протокол составлен, а нарушение уже устранено?

Устранение нарушения не освобождает от ответственности автоматически, но учитывается судом при выборе наказания и при оценке малозначительности (ст. 2.9 КоАП РФ). К заседанию имеет смысл представить документы об устранении, доказательства отсутствия ущерба кредиторам и объяснение причин просрочки — это реальный путь к предупреждению вместо штрафа по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ.

Влияет ли дисквалификация на уже начатые процедуры банкротства?

Да. Дисквалифицированное лицо не может быть утверждено арбитражным управляющим (ст. 20.2 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ), а по делам, где оно уже утверждено, ставится вопрос об освобождении или отстранении управляющего от исполнения обязанностей. Сведения о дисквалификации доступны из реестра дисквалифицированных лиц (ст. 32.11 КоАП РФ).

Краткая сводка: порядок привлечения конкурсного управляющего к административной ответственности

• Управляющий отвечает как должностное лицо — примечание к ст. 2.4 КоАП РФ; он заменяет руководителя должника (п. 2 ст. 126, п. 1 ст. 129 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ).
• Основной состав — неисполнение обязанностей в банкротстве: предупреждение или штраф от 25 000 до 50 000 руб. (ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ).
• Повторное нарушение — дисквалификация от 6 месяцев до 3 лет (ч. 3.1 ст. 14.13 КоАП РФ), повторность определяется по ст. 4.6 КоАП РФ.
• Протокол по ст. 14.13 КоАП РФ составляет Росреестр (ст. 28.3 КоАП РФ), дело рассматривает арбитражный суд (ст. 23.1 КоАП РФ, глава 25 АПК РФ).
• Срок давности по нарушениям законодательства о банкротстве — три года со дня совершения, при длящемся нарушении — со дня обнаружения (ст. 4.5 КоАП РФ).
• Решение суда обжалуется в апелляцию в течение десяти дней со дня принятия (ст. 206 АПК РФ); возможные основания защиты — недоказанность вины (ст. 1.5 КоАП РФ) и малозначительность (ст. 2.9 КоАП РФ).

Таким образом, административное преследование конкурсного управляющего строится на его статусе должностного лица и почти всегда идёт через арбитражный суд по инициативе Росреестра, а поводом служат обращения кредиторов. Ключевые точки защиты — проверка соблюдения процедуры составления протокола, срок давности по ст. 4.5 КоАП РФ, доказанность вины и возможность применить ст. 2.9 КоАП РФ. Позицию по делу выгоднее формировать не в суде, а на стадии проверки, пока протокол ещё не составлен.

С уважением, адвокат Анатолий Антонов, управляющий партнер адвокатского бюро «Антонов и партнеры».

Адвокатское бюро «Антонов и партнеры» готово оказать юридическую помощь по всем категориям дел в любых регионах России. Эффективно и качественно решаем возникшие у Вас юридические задачи любой сложности.

Получить дополнительную информацию или ознакомиться с нашими услугами по данной теме можно по ссылкам ниже:

• Арбитражные дела
• Административные дела