Каковы условия для пересмотра уголовного дела по новым и вновь открывшимся обстоятельствам?

Добрый день! Что является условиями для возбуждения производства по уголовному делу ввиду новых и вновь открывшихся обстоятельств?

Здравствуйте!

Коротко: производство возобновляют, когда судебное решение уже вступило в законную силу, а обстоятельство названо в ст. 413 УПК РФ, не было известно суду и подтверждено процессуальным документом — приговором, решением Конституционного Суда РФ или заключением прокурора. В пользу осуждённого сроков нет, с ухудшением положения — только в пределах давности и одного года (ст. 414 УПК РФ).

Ниже приведен подробный разбор правовых норм, исключений и практических вариантов.

Что такое пересмотр дела по новым и вновь открывшимся обстоятельствам?

Сразу уточним терминологию, потому что от неё зависит, куда и с чем Вы обращаетесь. Уголовное дело по новым или вновь открывшимся обстоятельствам не «возбуждается» заново: возбуждается производство ввиду таких обстоятельств, а само уголовное дело уже рассмотрено, и по нему есть вступивший в законную силу приговор, определение или постановление суда. Закон формулирует это прямо: вступившие в законную силу приговор, определение и постановление суда могут быть отменены и производство по уголовному делу возобновлено ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств (ч. 1 ст. 413 УПК РФ). Правила такого пересмотра собраны в главе 49 УПК РФ, и это самостоятельный, исключительный способ проверки окончательного судебного решения — наряду с кассацией (глава 47.1 УПК РФ) и надзором (глава 48.1 УПК РФ).

Разница между этими способами принципиальная, и её важно понять до того, как Вы начнёте готовить документы. Кассация и надзор проверяют, правильно ли суд применил закон и не допустил ли существенных нарушений, повлиявших на исход дела, — то есть работают с материалами, которые в деле уже есть (ст. 401.15 УПК РФ). Возобновление производства по главе 49 УПК РФ работает иначе: суд не переоценивает прежние доказательства, а реагирует на факт, который в деле не отражён вообще, — на обстоятельство, о котором суд не знал, когда выносил решение. Поэтому «суд неправильно оценил показания» — это довод для кассационной жалобы, а «показания были заведомо ложными, и это установлено приговором» — основание для возобновления производства. Общая карта всех способов оспаривания приговора разобрана в материале Общая характеристика способов пересмотра приговоров и иных судебных решений, а порядок подачи кассационной жалобы — в материале Порядок подачи кассационной жалобы по уголовному делу.

Чем вновь открывшиеся обстоятельства отличаются от новых?

Закон делит основания на две группы, и это не формальность: от группы зависит и то, чем обстоятельство подтверждается, и то, кто даёт делу ход. Вновь открывшиеся обстоятельства — это обстоятельства, которые существовали на момент вступления приговора или иного судебного решения в законную силу, но не были известны суду. Новые обстоятельства — это обстоятельства, не известные суду на момент вынесения судебного решения, которые исключают преступность и наказуемость деяния либо подтверждают наступление в период рассмотрения дела судом или после вынесения решения новых общественно опасных последствий деяния, дающих основание предъявить обвинение в более тяжком преступлении (ч. 2 ст. 413 УПК РФ). Проще говоря, вновь открывшееся обстоятельство было всегда, но о нём не знали; новое обстоятельство появилось или получило юридическое признание позже.

Перечень вновь открывшихся обстоятельств закрытый — он полностью приведён в ч. 3 ст. 413 УПК РФ и сводится к трём ситуациям, каждая из которых представляет собой преступление, установленное вступившим в законную силу приговором суда:

• заведомая ложность показаний потерпевшего или свидетеля, заключения эксперта, подложность вещественных доказательств, протоколов следственных и судебных действий и иных документов либо заведомая неправильность перевода — если это повлекло постановление незаконного, необоснованного или несправедливого приговора, вынесение незаконного или необоснованного определения либо постановления;
• преступные действия дознавателя, следователя или прокурора, повлекшие постановление незаконного, необоснованного или несправедливого приговора, вынесение незаконного или необоснованного определения либо постановления;
• преступные действия судьи, совершённые им при рассмотрении данного уголовного дела.

Перечень новых обстоятельств построен иначе: он начинается с конкретных случаев, но завершается открытым пунктом. К новым обстоятельствам ч. 4 ст. 413 УПК РФ относит:

• признание Конституционным Судом РФ закона, применённого судом в данном уголовном деле, не соответствующим Конституции РФ;
• установленное межгосударственным органом по защите прав и свобод человека, решения которого обязательны для Российской Федерации, нарушение положений международного договора Российской Федерации при рассмотрении судом уголовного дела — связанное как с применением федерального закона, противоречащего этому договору, так и с иными нарушениями его положений (прежняя редакция называла здесь Европейский Суд по правам человека, сейчас норма сформулирована через понятие межгосударственного органа);
• наступление в период рассмотрения уголовного дела судом или после вынесения судебного решения новых общественно опасных последствий деяния, вменяемого обвиняемому, — если эти последствия дают основание предъявить обвинение в совершении более тяжкого преступления (например, потерпевший умер от причинённого вреда здоровью уже после приговора);
• иные новые обстоятельства.

Пункт «иные новые обстоятельства» — самый практически востребованный и одновременно самый сложный. Он охватывает обстоятельства, которые суду не были известны и которые исключают преступность и наказуемость деяния: например, выяснилось, что человек, считавшийся убитым, жив, или что деяние в действительности совершено другим лицом. Именно этот пункт позволяет исправить судебную ошибку, не подпадающую ни под один из формальных случаев ч. 3 ст. 413 УПК РФ. Но и требования к нему выше: такое обстоятельство не подтверждается готовым приговором, его нужно установить проверкой или расследованием, которые проводит прокурор либо по его постановлению следственный орган.

Какие условия должны совпасть, чтобы производство возобновили?

Это и есть прямой ответ на Ваш вопрос. Одного лишь появления нового факта недостаточно: закон требует, чтобы совпал целый набор условий, и отсутствие любого из них означает отказ. Ниже они перечислены в том порядке, в каком их проверяют прокурор и суд.

• Судебное решение вступило в законную силу. Глава 49 УПК РФ применяется только к окончательным решениям. Пока приговор не вступил в силу, действует апелляционный порядок, и никакие «вновь открывшиеся обстоятельства» в этой стадии не заявляются — доводы просто включаются в апелляционную жалобу.
• Обстоятельство относится к перечню ст. 413 УПК РФ. Для вновь открывшихся обстоятельств перечень закрыт, для новых — включает открытый пункт, но и он ограничен смыслом нормы: обстоятельство должно исключать преступность и наказуемость деяния либо обосновывать более тяжкое обвинение.
• Обстоятельство не было известно суду. Если факт был в материалах дела и суд его оценил, пересмотра по главе 49 УПК РФ не будет, даже если Вы считаете оценку ошибочной. Несогласие с оценкой доказательств — предмет кассации (ст. 401.15 УПК РФ).
• Обстоятельство подтверждено процессуальным документом, а не предположением. Для вновь открывшихся обстоятельств это, по общему правилу, вступивший в законную силу приговор о лжесвидетельстве, фальсификации, злоупотреблении или ином преступлении. Для новых — решение Конституционного Суда РФ, решение межгосударственного органа по защите прав человека либо результаты прокурорской проверки или расследования.
• Обстоятельство существенно. Закон говорит не о любой неточности, а о фактах, которые повлекли постановление незаконного, необоснованного или несправедливого приговора либо вынесение незаконного или необоснованного определения или постановления (ч. 3 ст. 413 УПК РФ). Обстоятельство, никак не влияющее на выводы о виновности, квалификации или наказании, основанием не станет.
• Соблюдены сроки, если пересмотр ухудшает положение. Пересмотр в пользу осуждённого сроками не ограничен, а поворот к худшему допустим лишь в пределах давности и одного года со дня открытия обстоятельств (ст. 414 УПК РФ).
• Производство возбуждено уполномоченным лицом. По общему правилу это прокурор; по решениям Конституционного Суда РФ и межгосударственного органа по защите прав человека дело пересматривает Президиум Верховного Суда РФ (ст. 415 УПК РФ).

Отдельно стоит сказать о важном исключении, которое часто выручает заявителей. Приговор о преступлении, «испортившем» первое дело, получить удаётся не всегда: виновный мог умереть, попасть под амнистию или его нельзя привлечь из-за истечения срока давности. Закон это учитывает: обстоятельства, названные в ч. 3 ст. 413 УПК РФ, могут быть установлены помимо приговора также определением или постановлением суда, постановлением следователя или дознавателя о прекращении уголовного дела за истечением срока давности, вследствие акта об амнистии или акта помилования, в связи со смертью обвиняемого либо недостижением лицом возраста, с которого наступает уголовная ответственность. То есть постановление о прекращении дела о лжесвидетельстве по нереабилитирующему основанию тоже годится как подтверждение — важно, чтобы сам факт преступного поведения в этом документе был зафиксирован.

И о том, что условиями не является. Изменение закона в сторону смягчения — не основание для возобновления производства по главе 49 УПК РФ: обратная сила уголовного закона реализуется по ст. 10 УК РФ в порядке исполнения приговора (ст. 397 УПК РФ), и приговор приводится в соответствие с новым законом судом по месту отбывания наказания. Как это делается на практике, разобрано в материале О приведении приговоров в соответствие с изменениями в Уголовный кодекс РФ. Не являются самостоятельным основанием и новые доказательства как таковые — например, найденный свидетель, готовый дать другие показания: закон говорит об обстоятельствах, а не о новых источниках сведений о тех же обстоятельствах.

В какие сроки возможен пересмотр и когда он запрещён?

Сроки в этом производстве устроены несимметрично, и логика законодателя понятна: исправление ошибки в пользу человека временем не ограничивается, а ухудшение его положения — ограничивается строго. Пересмотр обвинительного приговора ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств в пользу осуждённого никакими сроками не ограничен (ч. 1 ст. 414 УПК РФ). Более того, смерть осуждённого не препятствует возобновлению производства в целях его реабилитации (ч. 2 ст. 414 УПК РФ) — то есть добиваться отмены приговора могут и родственники умершего. Обратная ситуация — пересмотр оправдательного приговора, определения или постановления о прекращении уголовного дела, а также обвинительного приговора в связи с необходимостью применить закон о более тяжком преступлении, ввиду мягкости наказания или по другим основаниям, ухудшающим положение осуждённого, — допускается лишь в течение сроков давности привлечения к уголовной ответственности, установленных ст. 78 УК РФ, и не позднее одного года со дня открытия вновь открывшихся обстоятельств (ч. 3 ст. 414 УПК РФ).

Годичный срок считается не от того дня, когда Вы узнали о чём-то неприятном, а от формально определённой даты. Днём открытия новых или вновь открывшихся обстоятельств ч. 4 ст. 414 УПК РФ признаёт:

• день вступления в законную силу приговора, определения или постановления суда в отношении лица, виновного в даче ложных показаний, представлении ложных доказательств, неправильном переводе или в преступных действиях, совершённых в ходе уголовного судопроизводства;
• день вступления в силу решения Конституционного Суда РФ о несоответствии закона, применённого в данном уголовном деле, Конституции РФ;
• день вступления в силу решения межгосударственного органа по защите прав и свобод человека, решения которого обязательны для Российской Федерации;
• день подписания прокурором заключения о необходимости возобновления производства по уголовному делу ввиду новых обстоятельств.

Практический вывод из этой конструкции такой. Если Вы добиваетесь пересмотра в свою пользу — торопиться формально некуда, но затягивать всё равно не стоит: доказательства и свидетели со временем теряются, а прокурорская проверка тем труднее, чем больше прошло лет. Если же речь идёт об интересах потерпевшего и о более тяжком обвинении, срок работает против Вас: год отсчитывается от даты вступления в силу приговора, установившего лжесвидетельство или фальсификацию, поэтому обращение к прокурору нужно готовить сразу, как только такой приговор вступил в законную силу, а не после того, как будет получена его копия по почте.

Кто возбуждает производство и куда обращаться заявителю?

Здесь у главы 49 УПК РФ есть особенность, из-за которой заявители чаще всего теряют время: суд не принимает заявление о возобновлении производства напрямую. Право возбуждения производства ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств принадлежит прокурору — за исключением случаев, когда пересмотр осуществляет Президиум Верховного Суда РФ (ст. 415 УПК РФ). Поводами для возбуждения производства могут быть сообщения граждан и должностных лиц, а также данные, полученные в ходе предварительного расследования и судебного рассмотрения других уголовных дел. Значит, обратиться может не только осуждённый и его защитник, но и потерпевший, его представитель, родственники осуждённого — закон не ограничивает круг заявителей, важно лишь содержание сообщения.

Получив такое сообщение, прокурор своим постановлением возбуждает производство ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств и либо проводит проверку сам, либо направляет постановление руководителю следственного органа для расследования этих обстоятельств и решения вопроса об уголовном преследовании по фактам выявленных нарушений. По окончании проверки или расследования возможны два исхода (ст. 416 УПК РФ). При наличии основания возобновления производства прокурор направляет уголовное дело со своим заключением, копией приговора и материалами проверки или расследования в суд. При отсутствии оснований прокурор своим постановлением прекращает возбуждённое им производство; постановление доводится до сведения заинтересованных лиц с разъяснением права обжаловать его в суд, который и решает вопрос о возобновлении производства по делу. То есть отказ прокурора — не тупик: он открывает путь в суд.

Отдельный маршрут предусмотрен для двух оснований — постановления Конституционного Суда РФ и решения межгосударственного органа по защите прав человека. По этим обстоятельствам судебные решения пересматривает Президиум Верховного Суда РФ по представлению Председателя Верховного Суда РФ (ст. 415 УПК РФ), и прокурорская проверка здесь не нужна: факт уже установлен актом высшего суда. Логика та же, что и в общих правилах конституционного судопроизводства: Федеральный конституционный закон от 21.07.1994 № 1-ФКЗ «О Конституционном Суде Российской Федерации» предусматривает, что дело заявителя, обратившегося в Конституционный Суд РФ, подлежит пересмотру, а судебные решения, основанные на признанном неконституционным акте, подлежат пересмотру в установленных законом случаях. Подробный разбор оснований и порядка возобновления производства собран также в материале Возобновление производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств: основания и порядок.

Практический порядок действий заявителя выглядит так:

1. Определите, к какой группе относится Ваше обстоятельство: вновь открывшееся (ч. 3 ст. 413 УПК РФ), новое по решению Конституционного Суда РФ или межгосударственного органа, либо «иное новое» (ч. 4 ст. 413 УПК РФ). От этого зависит адресат обращения.
2. Соберите документ, подтверждающий обстоятельство: копию вступившего в законную силу приговора о лжесвидетельстве, фальсификации или преступных действиях должностного лица; постановление о прекращении дела по нереабилитирующему основанию; текст решения Конституционного Суда РФ. Если такого документа нет, опишите обстоятельство и укажите, где и как его можно проверить.
3. Составьте сообщение прокурору: укажите, какое судебное решение и каким судом вынесено, когда оно вступило в законную силу, какое именно обстоятельство открылось, чем оно подтверждается и как повлияло на законность приговора. Приложите копии документов и попросите возбудить производство ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств.
4. Направьте сообщение прокурору соответствующего уровня — как правило, прокурору, надзирающему за судом, вынесшим оспариваемое решение, — и сохраните подтверждение отправки.
5. По решению Конституционного Суда РФ или межгосударственного органа обращайтесь не к прокурору, а в Верховный Суд РФ: пересмотр производит Президиум Верховного Суда РФ по представлению Председателя Верховного Суда РФ (ст. 415 УПК РФ).
6. Получив постановление прокурора о прекращении производства, не останавливайтесь: его можно обжаловать в суд, который решит вопрос о возобновлении производства по делу (ст. 416 УПК РФ).
7. Следите за сроками: если пересмотр ухудшает положение осуждённого, у Вас есть год со дня открытия обстоятельств и вся конструкция должна укладываться в сроки давности по ст. 78 УК РФ.

Как суд рассматривает заключение прокурора и какие решения принимает?

Заключение прокурора о возобновлении производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств рассматривается судом в судебном заседании. Уровень суда определён ст. 417 УПК РФ и зависит от того, решение какого суда пересматривается: заключение в отношении приговора и постановления мирового судьи рассматривает районный суд, в отношении решений судов более высокого уровня — соответствующие вышестоящие судебные инстанции, вплоть до Верховного Суда РФ. Важное правило, которое снимает частое опасение заявителей: предыдущее рассмотрение уголовного дела в кассационном порядке не препятствует его рассмотрению той же судебной инстанцией в порядке возобновления производства по уголовному делу (ст. 417 УПК РФ). Иными словами, тот факт, что кассационный суд уже отказал Вам по прежним доводам, не закрывает дорогу к пересмотру по новому обстоятельству.

По итогам рассмотрения заключения прокурора суд принимает одно из трёх решений (ст. 418 УПК РФ):

• отменяет приговор, определение или постановление суда и передаёт уголовное дело для производства нового судебного разбирательства;
• отменяет приговор, определение или постановление суда и прекращает уголовное дело;
• отклоняет заключение прокурора.

Обратите внимание: суд в этом производстве не выносит новый приговор и не решает заново вопрос о виновности. Его задача — оценить, действительно ли обстоятельство является новым или вновь открывшимся и влечёт ли оно отмену решения. Если приговор отменён с передачей дела на новое рассмотрение, судебное разбирательство после отмены судебных решений, а также обжалование новых судебных решений производятся на общих основаниях (ст. 419 УПК РФ). Это означает, что дело проходит обычный путь: те же правила исследования доказательств, те же права участников, та же возможность апелляции и кассации. Если же дело прекращено, у человека возникает право на реабилитацию и возмещение вреда, причинённого незаконным уголовным преследованием, — этому посвящён отдельный институт УПК РФ.

Частые вопросы

Можно ли добиться пересмотра, если осуждённый умер?

Да. Смерть осуждённого не является препятствием для возобновления производства по уголовному делу в целях его реабилитации (ч. 2 ст. 414 УПК РФ). Сроками такой пересмотр не ограничен, поскольку он направлен на улучшение положения осуждённого. Сообщение прокурору вправе подать близкие родственники или их представитель, приложив документы, подтверждающие вновь открывшееся или новое обстоятельство.

Что делать, если прокурор отказался возбуждать производство?

Постановление прокурора о прекращении возбуждённого им производства доводится до сведения заинтересованных лиц, и им разъясняется право обжаловать это постановление в суд, который решает вопрос о возобновлении производства по уголовному делу (ст. 416 УПК РФ). Отказ не лишает Вас возможности вернуться к вопросу позже, если появится новый подтверждающий документ — например, вступит в силу приговор о лжесвидетельстве.

Является ли новый свидетель вновь открывшимся обстоятельством?

Сам по себе — нет. Закон говорит об обстоятельствах, не известных суду (ст. 413 УПК РФ), а не о новых источниках сведений о фактах, которые суд уже исследовал. Показания нового свидетеля могут подтверждать обстоятельство, исключающее преступность деяния, и тогда речь идёт об «ином новом обстоятельстве», которое проверяет прокурор. Несогласие с оценкой доказательств проверяется в кассационном порядке (ст. 401.15 УПК РФ).

Приостанавливает ли обращение исполнение приговора?

Нет. Само по себе сообщение прокурору или возбуждение производства ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств исполнение вступившего в законную силу приговора не приостанавливает. Наказание продолжает исполняться до момента, когда суд отменит судебное решение и передаст дело на новое рассмотрение либо прекратит уголовное дело (ст. 418 УПК РФ).

Как это устроено в гражданском процессе?

Иначе, и это важно не путать. В гражданском деле заявление о пересмотре по новым или вновь открывшимся обстоятельствам подаётся не прокурору, а прямо в суд, принявший решение, в трёхмесячный срок со дня открытия или появления обстоятельств (ст. 392, ст. 394 ГПК РФ). Подробности — в материале Новые и вновь открывшиеся обстоятельства в гражданском судопроизводстве.

Краткая сводка: условия пересмотра дела по новым и вновь открывшимся обстоятельствам

• Пересматриваются только вступившие в законную силу приговор, определение и постановление суда; основания перечислены в ст. 413 УПК РФ, а порядок — в главе 49 УПК РФ.
• Вновь открывшиеся обстоятельства существовали к моменту вступления решения в силу, не были известны суду и подтверждаются вступившим в законную силу приговором о лжесвидетельстве, фальсификации либо преступных действиях дознавателя, следователя, прокурора или судьи (ч. 3 ст. 413 УПК РФ).
• Если приговор получить нельзя, обстоятельство может быть установлено определением или постановлением суда, постановлением следователя или дознавателя о прекращении дела за истечением срока давности, по амнистии, помилованию, в связи со смертью обвиняемого или недостижением возраста ответственности (ст. 413 УПК РФ).
• Новые обстоятельства — признание Конституционным Судом РФ применённого закона неконституционным, установленное межгосударственным органом по защите прав человека нарушение международного договора, наступление новых общественно опасных последствий деяния и иные новые обстоятельства (ч. 4 ст. 413 УПК РФ).
• Пересмотр в пользу осуждённого сроками не ограничен, в том числе после его смерти в целях реабилитации; ухудшение положения допустимо лишь в пределах сроков давности по ст. 78 УК РФ и не позднее одного года со дня открытия обстоятельств (ст. 414 УПК РФ).
• Производство возбуждает прокурор по сообщению гражданина или должностного лица, а по решениям Конституционного Суда РФ и межгосударственного органа дело пересматривает Президиум Верховного Суда РФ (ст. 415 УПК РФ); отказ прокурора обжалуется в суд (ст. 416 УПК РФ).
• Суд по заключению прокурора отменяет решение с передачей дела на новое рассмотрение, отменяет решение и прекращает дело либо отклоняет заключение (ст. 418 УПК РФ); дальнейшее разбирательство идёт на общих основаниях (ст. 419 УПК РФ).

Таким образом, условия пересмотра складываются из пяти элементов: судебное решение вступило в законную силу, обстоятельство названо в ст. 413 УПК РФ, оно не было известно суду, подтверждено процессуальным документом и повлияло на законность, обоснованность или справедливость приговора. Дальше многое зависит от точности первого шага: по вновь открывшимся и «иным новым» обстоятельствам сообщение направляется прокурору, а по постановлению Конституционного Суда РФ и решению межгосударственного органа — в Верховный Суд РФ. Соберите подтверждающие документы, проверьте сроки по ст. 414 УПК РФ и не считайте отказ прокурора окончательным: он обжалуется в суд.

С уважением, адвокат Анатолий Антонов, управляющий партнер адвокатского бюро «Антонов и партнеры».

Адвокатское бюро «Антонов и партнеры» готово оказать юридическую помощь по всем категориям дел в любых регионах России. Эффективно и качественно решаем возникшие у Вас юридические задачи любой сложности.

Получить дополнительную информацию или ознакомиться с нашими услугами по данной теме можно по ссылкам ниже:

• Уголовные дела
• Обжалование приговоров
• Защита адвокатом прав осужденных