Когда суд апелляционной инстанции может возвратить уголовное дело для ужесточения обвинения?

Коротко: Суд апелляционной инстанции не вправе сам ужесточить обвинение — по ст. 389.24 УПК РФ поворот к худшему возможен только по представлению прокурора или жалобе потерпевшего. При нарушениях в досудебном производстве суд вправе лишь отменить приговор и вернуть дело прокурору по ст. 237 УПК РФ.

Ниже приведён подробный разбор оснований, условий и порядка действий, когда суд апелляционной инстанции возвращает уголовное дело прокурору для последующего предъявления более тяжкого обвинения.

Вопрос важен и для стороны защиты, и для потерпевшего: от того, кто именно и в какой формулировке заявил требование в апелляционной жалобе или представлении, зависит, вправе ли суд второй инстанции вообще рассматривать вопрос об ужесточении обвинения или наказания, либо любое такое решение будет отменено вышестоящей инстанцией как выход за пределы жалобы.

Может ли суд апелляционной инстанции сам ужесточить обвинение?

Нет. Часть 1 статьи 389.24 УПК РФ прямо запрещает суду апелляционной инстанции по собственной инициативе ухудшать положение осуждённого или оправданного: переквалифицировать содеянное на более тяжкую статью, увеличивать назначенное наказание или отменять оправдательный приговор суд вправе только тогда, когда об этом прямо просит сторона обвинения — прокурор в апелляционном представлении либо потерпевший, частный обвинитель, гражданский истец или их представители и законные представители в апелляционной жалобе. Это правило действует, даже несмотря на то что по статье 389.19 УПК РФ суд апелляционной инстанции проверяет производство по уголовному делу в полном объёме, а не только в пределах доводов жалобы или представления: широкие полномочия по проверке дела не дают суду права по своей инициативе выйти за пределы требований, заявленных стороной обвинения, и ухудшить положение осуждённого. Причина запрета — не формальность, а гарантия права на защиту: обвиняемый должен точно знать, в чём его обвиняют, и иметь возможность защищаться именно от этого обвинения, а не от того, что суд сформулировал самостоятельно в ходе рассмотрения дела.

В каких случаях апелляция вправе вернуть уголовное дело прокурору?

Прямо изменить квалификацию на более тяжкую суд апелляционной инстанции не может, но у него есть другой инструмент — отмена приговора с возвращением уголовного дела прокурору по основаниям статьи 237 УПК РФ в порядке, предусмотренном статьёй 389.22 УПК РФ. Среди этих оснований — существенное нарушение, допущенное при составлении обвинительного заключения, обвинительного акта или обвинительного постановления, а также ситуация, когда фактические обстоятельства дела свидетельствуют о необходимости предъявить обвиняемому более тяжкое обвинение, если это связано именно с нарушениями, допущенными на стадии предварительного расследования, а не с иной оценкой судом тех же обстоятельств. Такой возврат — исключительная мера: в постановлении Конституционного Суда РФ от 16.05.2007 № 6-П и в постановлении Конституционного Суда РФ от 02.07.2013 № 16-П подчёркнуто, что она не должна превращаться в скрытый обход запрета на произвольный поворот к худшему и допустима только при инициативе стороны обвинения, с учётом принципа правовой определённости.

Кто вправе поставить вопрос о возврате дела для ужесточения обвинения?

Инициатива должна исходить исключительно от стороны обвинения — прокурора, принёсшего апелляционное представление, либо потерпевшего, его представителя или законного представителя, подавших апелляционную жалобу. При этом просьбы в общем виде «усилить наказание» или «отменить приговор» недостаточно: представление или жалоба должны прямо указывать на необходимость возврата дела прокурору именно из-за нарушений, допущенных в досудебном производстве, или из-за необходимости предъявить более тяжкое обвинение. Вышестоящие инстанции неоднократно исправляли ошибки нижестоящих судов, когда апелляция расширительно толковала просьбу об усилении наказания как основание для переквалификации содеянного на более тяжкую статью и возврата дела прокурору, хотя сторона обвинения об этом прямо не просила, — такие решения признавались вынесенными с превышением пределов представления или жалобы и отменялись. Разъяснения постановления Пленума Верховного Суда РФ от 27.11.2012 № 26 «О применении норм Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации, регулирующих производство в суде апелляционной инстанции» прямо ориентируют суды: любое ухудшение положения осуждённого исключено по инициативе самого суда.

Что происходит после возврата уголовного дела прокурору?

После отмены приговора и возврата дела прокурору начинается новый этап досудебного производства: следователь или дознаватель составляет новое обвинительное заключение, акт или постановление с учётом более тяжкой квалификации, обвиняемый заново знакомится с материалами дела и предъявленным обвинением, вправе заявлять ходатайства и в полном объёме реализует право на защиту — как если бы обвинение предъявлялось впервые. Дело затем направляется в суд первой инстанции для нового рассмотрения по существу, а вынесенный по его итогам приговор снова может быть обжалован в обычном порядке. Если сторона защиты считает, что суд апелляционной инстанции вышел за пределы представления или жалобы либо вернул дело прокурору без надлежащей инициативы стороны обвинения, применяется общий порядок обжалования приговора и иного судебного решения: соответствующее апелляционное определение обжалуется в кассационном порядке.

Частые вопросы

Может ли суд апелляционной инстанции просто увеличить назначенное наказание без переквалификации и без возврата дела прокурору?

Да, но тоже только по требованию стороны обвинения: если прокурор в апелляционном представлении или потерпевший в апелляционной жалобе прямо просят усилить наказание в рамках прежней квалификации, суд вправе это сделать по статье 389.24 УПК РФ. Без такой просьбы суд не может увеличить наказание, даже если считает приговор явно мягким.

Может ли потерпевший самостоятельно добиться возврата дела прокурору для ужесточения обвинения?

Да, если его апелляционная жалоба прямо ставит вопрос именно о необходимости такого возврата со ссылкой на нарушения, допущенные в досудебном производстве, или на необходимость предъявить более тяжкое обвинение. Общей просьбы «наказать строже» без указания на эти обстоятельства для возврата дела недостаточно.

Есть ли предельный срок, в течение которого возможен такой возврат дела прокурору?

На стадии апелляции приговор ещё не вступил в законную силу, поэтому годичные ограничения, установленные для пересмотра к худшему в кассационном и надзорном порядке (статья 401.6 УПК РФ и статья 412.9 УПК РФ), к ней напрямую не применяются. Тем не менее Конституционный Суд РФ указывает на недопустимость произвольного и неограниченного по времени ухудшения положения осуждённого — суды обязаны действовать в разумный срок с учётом принципа правовой определённости.

Что делать защите, если апелляция вернула дело прокурору с нарушением этих правил?

Такое решение обжалуется в кассационном порядке как вынесенное с превышением пределов апелляционного представления или жалобы и с нарушением статьи 389.24 УПК РФ. Подготовка такой жалобы и защита интересов осуждённого на этой стадии — трудоёмкая работа с материалами дела и судебной практикой, поэтому услугой «Обжалование приговоров» на этом этапе часто пользуются, чтобы не пропустить процессуальные сроки и правильно сформулировать доводы.

Краткая сводка: возврат уголовного дела прокурору в апелляции

• Суд апелляционной инстанции не вправе сам ужесточать обвинение или наказание — любой поворот к худшему допустим только по представлению прокурора или жалобе потерпевшего (ст. 389.24 УПК РФ).
• Отменить приговор и вернуть дело прокурору для устранения нарушений и предъявления более тяжкого обвинения суд может по основаниям ст. 237 УПК РФ в порядке ст. 389.22 УПК РФ.
• Такой возврат — исключение, допустимое только при прямой инициативе стороны обвинения (постановление КС РФ от 16.05.2007 № 6-П; постановление КС РФ от 02.07.2013 № 16-П).
• Разъяснения постановления Пленума ВС РФ от 27.11.2012 № 26 подтверждают: ухудшение положения осуждённого по инициативе самого суда исключено.
• После возврата дело проходит новое досудебное производство с предъявлением более тяжкого обвинения и полным восстановлением права на защиту.
• Решение о возврате дела прокурору, вынесенное с превышением пределов представления или жалобы, отменяется в кассационном порядке.

Таким образом, суд апелляционной инстанции не наделён правом самостоятельно ужесточать обвинение или наказание: единственный законный путь — отмена приговора с возвращением уголовного дела прокурору по основаниям статьи 237 УПК РФ, и только тогда, когда об этом прямо просит сторона обвинения — прокурор в апелляционном представлении или потерпевший в апелляционной жалобе. Решение, принятое судом по собственной инициативе или с выходом за пределы заявленных требований, признаётся незаконным и подлежит отмене в кассационном порядке.

С уважением, адвокат Анатолий Антонов, управляющий партнер адвокатского бюро «Антонов и партнеры».

Адвокатское бюро «Антонов и партнеры» готово оказать юридическую помощь по всем категориям дел в любых регионах России. Эффективно и качественно решаем возникшие у Вас юридические задачи любой сложности.

Получить дополнительную информацию или ознакомиться с нашими услугами по данной теме можно по ссылкам ниже:

• Защита по уголовным делам