Переквалификация субсидиарной ответственности в убытки: что происходит с исковой давностью

Коротко: суд переквалифицирует требование о привлечении к субсидиарной ответственности в требование о взыскании убытков, если вред от действий контролирующего лица несоразмерен масштабу деятельности должника либо не доказано, что именно эти действия привели к объективному банкротству. Вместе с квалификацией меняется и срок исковой давности: вместо специальных правил ст. 61.14 ФЗ о банкротстве к переквалифицированному требованию применяются общие правила ст. 196 и 200 ГК РФ.

Ниже приведён подробный разбор того, когда суд переходит от субсидиарной ответственности к убыткам, чем отличаются составы этих требований, как считается давность в каждом случае и что это значит на практике для заявителя и ответчика.

Когда суд переквалифицирует субсидиарную ответственность в требование о взыскании убытков?

Субсидиарная ответственность контролирующего должника лица наступает, когда именно его действия или бездействие привели к объективному банкротству — невозможности полного погашения требований кредиторов (ст. 61.11 ФЗ о банкротстве). Заявитель должен доказать не просто факт вредных действий, а то, что они стали необходимой причиной несостоятельности должника в целом. Если вред от конкретного эпизода реален, но несоразмерен масштабу деятельности должника и не привёл к банкротству как таковому, суд не отказывает в требовании полностью, а оценивает, нет ли оснований для взыскания убытков по общим правилам ст. 53.1 ГК РФ.

Согласно пункту 20 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», при решении вопроса о том, какие нормы подлежат применению — общие положения о возмещении убытков (в том числе ст. 53.1 ГК РФ) либо специальные правила о субсидиарной ответственности (ст. 61.11 ФЗ о банкротстве), — суд в каждом конкретном случае оценивает, насколько существенным было негативное воздействие контролирующего лица на положение должника. Если конкретные действия причинили должнику вред, несопоставимый с масштабом его деятельности, и сами по себе не привели к объективному банкротству, применению подлежат правила о возмещении убытков, а не о субсидиарной ответственности.

Важно: такая переквалификация происходит на стадии установления оснований ответственности, в рамках уже поданного заявления — предъявлять новый иск не требуется, а взыскание убытков, причинённых должнику контролирующим или иным лицом, рассматривается арбитражным судом в том же деле о банкротстве (ст. 61.20 ФЗ о банкротстве).

Чем состав убытков отличается от состава субсидиарной ответственности?

О том, при каких обстоятельствах компания и её участники вправе требовать компенсацию с бывшего директора вне контекста банкротства, мы подробно писали в материале «Взыскание убытков с бывшего директора по ст. 53.1 ГК РФ».

Как считается исковая давность по требованию о субсидиарной ответственности?

Для требования о привлечении к субсидиарной ответственности закон устанавливает специальные сроки — абзац первый п. 5 ст. 61.14 ФЗ о банкротстве: три года со дня, когда заявитель узнал или должен был узнать об основаниях ответственности, но не позднее трёх лет со дня признания должника банкротом и не позднее десяти лет со дня самих действий (бездействия). Если об основаниях стало известно уже после завершения конкурсного производства — применяется п. 6 той же статьи: три года с этого момента и не более десяти лет со дня действий. Подробный разбор того, с какого дня отсчитывается каждый из этих сроков и когда их можно восстановить, — в материале «Срок исковой давности по субсидиарной ответственности — с какого дня считать и можно ли восстановить».

Пунктом 1 ст. 197 ГК РФ такие сроки прямо отнесены к специальным срокам исковой давности, а применяется давность в любом случае только по заявлению самого ответчика, сделанному до вынесения решения по спору (п. 2 ст. 199 ГК РФ) — суд по собственной инициативе в этом не откажет.

Что происходит со сроком давности при переквалификации в требование об убытках?

Статья 61.20 ФЗ о банкротстве, по которой рассматривается требование об убытках в деле о банкротстве, не содержит собственных правил исчисления исковой давности — в отличие от ст. 61.14 ФЗ о банкротстве, посвящённой именно заявлению о привлечении к субсидиарной ответственности. Это значит, что к переквалифицированному требованию применяются не специальные сроки субсидиарной ответственности, а общие правила ст. 196 и 200 ГК РФ.

• Субъективный срок — общий, три года (п. 1 ст. 196 ГК РФ). Начинается со дня, когда лицо, имеющее право на иск, узнало или должно было узнать о нарушении своего права и о том, кто является надлежащим ответчиком (п. 1 ст. 200 ГК РФ) — то есть о конкретном вреде, причинённом должнику, и о лице, которое его причинило.
• Объективный предел — тоже общий, десять лет со дня нарушения права (п. 2 ст. 196 ГК РФ). В отличие от субсидиарной ответственности, здесь нет промежуточного трёхлетнего предела, привязанного к дате завершения конкретной процедуры банкротства (признание должника банкротом или завершение конкурсного производства по п. 5, 6 ст. 61.14 ФЗ о банкротстве) — действует только общий десятилетний предел от самого нарушения.

Практическое следствие: если требование о субсидиарной ответственности заявлено и рассматривается в пределах специальных сроков ст. 61.14 ФЗ о банкротстве, но при переквалификации в убытки окажется, что общий трёхлетний срок ст. 196 ГК РФ уже истёк к моменту, когда заявитель узнал о конкретном вреде и о причинителе, — по заявлению ответчика в переквалифицированном требовании может быть отказано, даже если срок для субсидиарной ответственности формально ещё не истёк. И наоборот: десятилетний предел общей давности (п. 2 ст. 196 ГК РФ) в некоторых случаях может оказаться менее выгоден ответчику, чем трёхлетний объективный предел субсидиарной ответственности, отсчитываемый от завершения конкретной процедуры банкротства. Поскольку сама переквалификация происходит в рамках уже поданного заявления, дата первоначального обращения в суд не меняется — заново отсчитывать срок с момента вынесения судом решения о переквалификации закон оснований не даёт.

Что учитывать заявителю и ответчику при риске переквалификации?

1. Заявителю — обосновывать требование по существу и по субсидиарной ответственности, и по убыткам одновременно: доказательства реального вреда, его размера и причинной связи с действиями конкретного лица пригодятся при любой итоговой квалификации.
2. Заявителю — не рассчитывать на длинные объективные сроки субсидиарной ответственности как на запас времени: если требование в итоге переквалифицируют в убытки, будет проверяться отдельно, не истёк ли к моменту обращения общий трёхлетний срок давности по убыткам.
3. Ответчику — заявлять о пропуске давности до вынесения судебного акта по существу спора и применительно к обеим возможным квалификациям требования, поскольку окончательно её определит суд, а не заявитель.
4. Обеим сторонам — учитывать, что переквалификация не требует нового искового производства и происходит в рамках того же обособленного спора в деле о банкротстве.

Частые вопросы

Нужно ли подавать новый иск, если суд решил взыскать убытки вместо привлечения к субсидиарной ответственности?

Нет. Переквалификация происходит в рамках уже поданного заявления и того же обособленного спора в деле о банкротстве — требование об убытках рассматривается тем же судом по ст. 61.20 ФЗ о банкротстве без предъявления отдельного иска.

Какой срок давности действует, если требование сразу заявлено как иск о взыскании убытков, а не о субсидиарной ответственности?

Общий срок по ст. 196 и 200 ГК РФ: три года с момента, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении права и о надлежащем ответчике, и не более десяти лет со дня самого нарушения — независимо от того, заявлено ли требование в деле о банкротстве или отдельным иском вне его.

Может ли суд сам, без заявления ответчика, отказать в требовании из-за пропуска давности?

Нет. По п. 2 ст. 199 ГК РФ исковая давность применяется судом только по заявлению стороны спора, сделанному до вынесения решения — это правило действует и для субсидиарной ответственности, и для убытков.

Что если действия контролирующего лица совершены больше десяти лет назад?

По общему правилу такое требование, скорее всего, уже недоступно при любой квалификации: и десятилетний объективный срок субсидиарной ответственности (п. 5 ст. 61.14 ФЗ о банкротстве), и предельный десятилетний срок общей давности (п. 2 ст. 196 ГК РФ) восстановлению не подлежат.

Краткая сводка: переквалификация субсидиарной ответственности в убытки и исковая давность

• Суд переходит от субсидиарной ответственности к убыткам, если вред несоразмерен масштабу деятельности должника и не привёл к объективному банкротству — п. 20 постановления Пленума ВС РФ от 21.12.2017 № 53.
• Переквалификация происходит в рамках уже поданного заявления, без нового иска — убытки взыскиваются в деле о банкротстве по ст. 61.20 ФЗ о банкротстве.
• Давность по субсидиарной ответственности — специальная: три года субъективная плюс объективные пределы в три и десять лет (п. 5, 6 ст. 61.14 ФЗ о банкротстве).
• Давность по переквалифицированному требованию об убытках — общая: три года с момента осведомлённости и предельные десять лет со дня нарушения права (ст. 196, 200 ГК РФ), поскольку ст. 61.20 ФЗ о банкротстве своих правил давности не устанавливает.
• Давность в обоих случаях применяется судом только по заявлению ответчика, сделанному до вынесения решения (п. 2 ст. 199 ГК РФ).

Таким образом, переквалификация субсидиарной ответственности в убытки — это не техническая формальность, а смена правового режима требования целиком, включая исковую давность: место специальных объективных сроков ст. 61.14 ФЗ о банкротстве занимают общие правила ст. 196 и 200 ГК РФ. Заявителю стоит заранее готовить доказательства по обеим возможным квалификациям, а ответчику — заявлять о пропуске давности применительно к каждой из них.

С уважением, адвокат Анатолий Антонов, управляющий партнер адвокатского бюро «Антонов и партнеры».

Адвокатское бюро «Антонов и партнеры» готово оказать юридическую помощь по всем категориям дел в любых регионах России. Эффективно и качественно решаем возникшие у Вас юридические задачи любой сложности.

Получить дополнительную информацию или ознакомиться с нашими услугами по данной теме можно по ссылкам ниже:

• Банкротство юридических лиц
• Арбитражные дела
• Профессиональные корпоративные юристы