Ходатайства защитника по окончании расследования уголовного дела: порядок заявления и действия при отказе следователя

По окончании ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела следователь обязан выяснить, какие ходатайства и иные заявления имеются у стороны защиты (часть 4 статьи 217 УПК РФ), и защитник вправе заявить любое ходатайство на этой стадии — независимо от того, поднимал ли он этот вопрос раньше и получал ли отказ. Право заявлять ходатайства прямо закреплено в пункте 8 части 1 статьи 53 УПК РФ и относится к числу базовых полномочий защитника, которые нельзя ограничить ни по времени, ни по количеству обращений.

Ниже приведен подробный разбор правовых норм, регламентирующих порядок заявления ходатайств защитником по окончании предварительного расследования, видов таких ходатайств, сроков их рассмотрения следователем и вариантов действий, если в удовлетворении ходатайства отказано.

Правовая основа: право защитника заявлять ходатайства на любой стадии расследования

Защитник, допущенный к участию в уголовном деле в порядке статьи 49 УПК РФ, обладает комплексом полномочий, перечисленных в статье 53 УПК РФ. Среди них — право собирать и представлять доказательства, участвовать в следственных действиях, знакомиться с протоколами и, что важно для настоящего разбора, заявлять ходатайства и отводы (пункт 8 части 1 статьи 53 УПК РФ). Закон не ограничивает момент заявления ходатайства какой-либо одной стадией: оно может быть подано как в начале расследования, так и непосредственно по его завершении, вплоть до момента подписания протокола об ознакомлении с материалами дела.

Отдельно нужно отметить: отказ следователя в удовлетворении ходатайства на более ранней стадии расследования не лишает защитника права заявить то же самое ходатайство повторно по окончании следствия — уже с учетом всех материалов дела, которые к этому моменту становятся доступны стороне защиты в полном объеме. Именно на стадии ознакомления с материалами дела защитник впервые видит уголовное дело целиком, включая экспертизы, протоколы очных ставок и иные документы, которые ранее могли быть недоступны, и может оценить обоснованность обвинения и полноту собранных доказательств.

Порядок заявления ходатайств при ознакомлении с материалами уголовного дела

После выполнения требований статьи 216 УПК РФ (ознакомление потерпевшего, гражданского истца и ответчика) следователь предъявляет обвиняемому и его защитнику подшитые и пронумерованные материалы уголовного дела для ознакомления в порядке, установленном статьей 217 УПК РФ. Обвиняемый и его защитник знакомятся с материалами дела совместно, если только сами не заявили ходатайство о раздельном ознакомлении. Закон не устанавливает предельного срока, в течение которого сторона защиты обязана закончить ознакомление: время определяется объемом дела, количеством томов и лиц, привлеченных к уголовной ответственности, и ограничить его следователь или дознаватель не вправе — за исключением случая, когда судом установлен факт явного затягивания (часть 3 статьи 217 УПК РФ).

По окончании ознакомления составляется протокол, в котором в силу части 4 статьи 217 УПК РФ следователь фиксирует, какие у обвиняемого и его защитника имеются ходатайства или иные заявления, а также выясняет, какие свидетели, эксперты и специалисты подлежат вызову в судебное заседание для подтверждения позиции стороны защиты. Ходатайство может быть заявлено как устно с занесением в протокол, так и в письменной форме — на практике письменная форма предпочтительнее, поскольку позволяет точно зафиксировать формулировку требования и его обоснование со ссылками на конкретные листы дела.

Если в протоколе указано, что ходатайств не имеется, это не блокирует безвозвратно право на их заявление позже: сторона защиты вправе представить письменное ходатайство и после подписания протокола, до направления дела прокурору, а также вправе поставить тот же круг вопросов уже в суде первой инстанции при подготовке к судебному разбирательству. Однако практическая ценность своевременного заявления ходатайства именно на стадии ознакомления с делом выше: у следователя формально остается процессуальная возможность его рассмотреть и выполнить до окончания расследования, что в дальнейшем укрепляет позицию защиты и фиксирует довод в материалах дела на случай последующего обжалования.

Какие ходатайства вправе заявить защитник на этой стадии

Круг вопросов, по которым защитник вправе заявить ходатайство по окончании ознакомления с материалами дела, законом не ограничен закрытым перечнем. На практике чаще всего заявляются следующие виды ходатайств:

• о производстве дополнительных следственных действий — допросе свидетелей защиты, назначении дополнительной или повторной экспертизы, проведении очных ставок, изъятии и приобщении к делу дополнительных документов и предметов;
• об истребовании и приобщении к делу доказательств, которые ранее не были собраны следствием, но могут иметь значение для дела, включая характеристики, справки, заключения специалистов;
• о признании отдельных доказательств недопустимыми ввиду нарушений, допущенных при их собирании, если такие нарушения обнаружены именно при ознакомлении с материалами дела в полном объеме;
• об изменении квалификации действий обвиняемого — как правило, заявляется, когда обвиняемый не оспаривает сам факт совершения деяния, но не согласен с его правовой оценкой;
• о прекращении уголовного дела или уголовного преследования полностью либо в части — по основаниям, предусмотренным главой 4 и статьей 28.1 УПК РФ.

Важно разграничивать ходатайства о переквалификации и о прекращении дела: если обвиняемый утверждает, что вообще не совершал вменяемых ему действий либо не находился в месте и во время предполагаемого преступления, ходатайствовать о переквалификации на другую статью Уголовного кодекса РФ нельзя — в этом случае логика защиты требует ходатайства о прекращении уголовного дела или уголовного преследования. Ходатайство о переквалификации уместно тогда, когда сам факт деяния не оспаривается, а спор идет о его правовой оценке — например, о форме вины или квалифицирующих признаках.

Отдельно закон выделяет ходатайства, которые вправе заявить только сам обвиняемый лично, а не защитник от своего имени: о рассмотрении уголовного дела судом с участием присяжных заседателей, о рассмотрении дела коллегией из трех судей федерального суда общей юрисдикции, о проведении предварительного слушания, о применении особого порядка судебного разбирательства (пункты 1–4 части 5 статьи 217 УПК РФ). Пункт 2 части 2 статьи 314 УПК РФ прямо требует, чтобы ходатайство об особом порядке было заявлено добровольно и после консультации с защитником — это одно из обязательных условий применения данной процедуры, и защитник обязан разъяснить обвиняемому её последствия до заявления такого ходатайства.

Рассмотрение ходатайства следователем: сроки и порядок

Порядок разрешения заявленного ходатайства урегулирован статьей 219 УПК РФ: если ходатайство удовлетворено, следователь дополняет материалы уголовного дела и после выполнения дополнительных следственных действий вновь уведомляет обвиняемого и его защитника об окончании следствия, предоставляя им возможность ознакомиться с делом заново — в том числе с новыми материалами. Общий срок рассмотрения ходатайства, заявленного участником уголовного судопроизводства, установлен статьей 121 УПК РФ и составляет не позднее 3 суток со дня его заявления; в случаях, когда немедленное принятие решения невозможно, срок может быть продлен до 10 суток с уведомлением заявителя.

На практике именно короткий остаток срока предварительного расследования к моменту заявления ходатайства становится главной причиной отказов: протокол об окончании ознакомления с материалами дела часто подписывается за несколько дней до истечения срока следствия, продлевать который следователь или руководитель следственного органа не всегда готовы. В таких случаях выполнение ходатайства — например, проведение дополнительной экспертизы или повторный допрос — объективно не укладывается в оставшееся время, и следователь выносит постановление об отказе в его удовлетворении с указанием мотивов (часть 3 статьи 219 УПК РФ).

Отказ следователя в удовлетворении ходатайства: что делать защитнику

Отказ в удовлетворении ходатайства должен быть мотивирован и оформлен постановлением, которое вручается или направляется заявителю. У защитника есть два основных инструмента реагирования: обжалование постановления и повторное заявление того же ходатайства на последующей стадии — в суде.

Обжалование возможно в порядке статьи 124 УПК РФ — прокурору или руководителю следственного органа, и в порядке статьи 125 УПК РФ — непосредственно в районный суд. Однако возможность судебного обжалования по статье 125 УПК РФ ограничена не любым отказом. Как разъяснил Пленум Верховного Суда РФ в постановлении от 10.02.2009 № 1 «О практике рассмотрения судами жалоб в порядке статьи 125 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации» (пункт 3.1), не подлежат обжалованию в судебном порядке отказ следователя и дознавателя в проведении процессуальных действий по собиранию и проверке доказательств — такие отказы проверяются исключительно судом, рассматривающим уголовное дело по существу. Иначе говоря, отказ провести дополнительный допрос, назначить экспертизу или приобщить документ, как правило, обжалуется не в порядке статьи 125 УПК РФ, а заявляется повторно уже в суде первой инстанции — при подготовке дела к разбирательству или в ходе самого разбирательства.

В то же время тот же Пленум (пункт 2 постановления № 1) прямо относит к обжалуемым в порядке статьи 125 УПК РФ бездействие должностных лиц, выразившееся в нерассмотрении заявленных ходатайств, — то есть ситуацию, когда следователь вообще не вынес постановление по ходатайству и оставил его без ответа. Это разграничение принципиально: жалобу в суд по статье 125 УПК РФ имеет смысл подавать не на содержательный отказ следователя оценить доказательство определенным образом, а на факт игнорирования ходатайства как такового.

Позиция Конституционного Суда РФ также подтверждает право защиты на дополнительное ознакомление и последующее заявление ходатайств, если следствие допустило нарушения при их разрешении. В определении от 07.11.2008 № 1029-О-П Конституционный Суд РФ указал: «При наличии данных, подтверждающих ненадлежащее исполнение следователем предписаний статей 217 и 219 УПК Российской Федерации, равно как и при установлении иных обстоятельств, свидетельствующих о необходимости дополнительного ознакомления обвиняемого с материалами уголовного дела, судья обязан предоставить ему такую возможность. Невыполнение этой обязанности может стать в дальнейшем основанием отмены приговора кассационной или надзорной инстанцией». Там же отмечено, что обвиняемому и его защитнику в любом случае гарантируется право обжаловать соответствующие решения и действия следователя.

Практический вывод из приведенных позиций: если следователь отказал в удовлетворении обоснованного ходатайства защитника из-за нехватки времени до окончания срока следствия, наиболее эффективная тактика — не столько обжалование отказа вышестоящему руководителю, сколько письменная фиксация ходатайства в материалах дела со ссылками на конкретные листы дела и его повторное заявление уже в суде — при подготовке к судебному разбирательству либо в ходе рассмотрения дела по существу, где оно будет рассмотрено судом, обладающим полномочиями непосредственно оценивать доказательства.

Тактические аспекты: когда заявлять ходатайство

Момент заявления ходатайства — вопрос профессиональной тактики защитника, и закон прямо не обязывает делать это немедленно при обнаружении оснований. Защитник вправе указать в протоколе ознакомления с материалами дела, что письменное ходатайство будет представлено позднее, — это не является нарушением и позволяет подготовить мотивированный документ со ссылками на конкретные тома и листы дела вместо поспешного устного заявления. Формулировка ходатайства напрямую зависит от позиции подзащитного по предъявленному обвинению: признает ли он вину полностью, частично или не признает вовсе, поскольку от этого зависит, идет ли речь о ходатайстве по доказательственной базе, о переквалификации или о прекращении дела.

Стоит учитывать и обратную сторону вопроса: закон не обязывает защитника раскрывать следствию все доказательства защиты заранее. В соответствии с частью 3 статьи 86 УПК РФ защитник вправе собирать доказательства самостоятельно, и предоставление их следователю до суда — это его тактическое решение, а не обязанность. Если обвиняемый и защитник в протоколе ознакомления с материалами дела указали, что ходатайств не имеют, это не лишает их права впоследствии заявить в суде ходатайство о вызове свидетелей защиты или об исследовании иных доказательств, полученных защитником самостоятельно, — при условии, что такое ходатайство мотивировано и не направлено на необоснованное затягивание процесса.

Краткая сводка: заявление ходатайств защитником по окончании расследования

• Право заявлять ходатайства закреплено п. 8 ч. 1 ст. 53 УПК РФ и действует на протяжении всего расследования, включая момент ознакомления с материалами дела по ст. 217 УПК РФ;
• ранее заявленное и отклоненное ходатайство можно заявить повторно по окончании следствия — прежний отказ не создает преюдиции;
• следователь обязан выяснить и разрешить ходатайство в срок, установленный ст. 121 и 219 УПК РФ (по общему правилу — 3 суток, при необходимости — до 10 суток);
• отказ в проведении следственных действий по ходатайству защиты, как правило, не обжалуется по ст. 125 УПК РФ — он проверяется судом, рассматривающим дело по существу (п. 3.1 постановления Пленума ВС РФ от 10.02.2009 № 1);
• бездействие следователя, оставившего ходатайство без рассмотрения, напротив, можно обжаловать в суд по ст. 125 УПК РФ;
• нарушение порядка разрешения ходатайств по ст. 217, 219 УПК РФ может в дальнейшем стать основанием отмены приговора вышестоящей инстанцией (определение Конституционного Суда РФ от 07.11.2008 № 1029-О-П).

Таким образом, право защитника заявлять ходатайства по окончании расследования уголовного дела действует в полном объеме независимо от предыдущих отказов следователя: оно закреплено пунктом 8 части 1 статьи 53 УПК РФ и реализуется в порядке, установленном статьями 217 и 219 УПК РФ. Если следователь отказал в удовлетворении обоснованного ходатайства из-за нехватки времени до окончания срока следствия, ходатайство следует зафиксировать письменно со ссылками на материалы дела и, как правило, заявить повторно уже в суде — большинство отказов в проведении следственных действий не подлежит обжалованию по статье 125 УПК РФ и проверяется именно судом, рассматривающим дело по существу; обжаловать по статье 125 УПК РФ целесообразно бездействие следователя, оставившего ходатайство вовсе без рассмотрения.

С уважением, адвокат Анатолий Антонов, управляющий партнер адвокатского бюро «Антонов и партнеры». (Б-Ю)

Адвокатское бюро «Антонов и партнеры» готово оказать юридическую помощь по всем категориям дел в любых регионах России. Эффективно и качественно решаем возникшие у Вас юридические задачи любой сложности.

Получить дополнительную информацию или ознакомиться с нашими услугами по данной теме можно по ссылкам ниже:

• Право обвиняемого знакомиться с материалами уголовного дела: порядок ознакомления по ст. 217 УПК РФ
• Жалоба в порядке статьи 124 УПК РФ на бездействие следователя, выразившееся в нерассмотрении ходатайства защитника (образец)
• Ходатайство в порядке ст. 217 УПК РФ о прекращении уголовного преследования (образец)