В ходе ОРМ «проверочная закупка» вручались денежные средства сотрудника, которые ему и были на следствии возвращены. В суде осмотр их не проводился, будет ли это нарушением и признанием недопустимым доказательством по делу?!

В ходе ОРМ «проверочная закупка» вручались денежные средства сотрудника, которые ему же были возвращены на следствии. В суде осмотр этих денег не проводился — будет ли это нарушением и основанием для признания доказательства недопустимым по делу?

Здравствуйте!

Коротко: отсутствие осмотра денег в суде не делает доказательство недопустимым само по себе — такой осмотр проводится по ходатайству сторон (ст. 284 УПК РФ). Недопустимым доказательство становится при нарушении порядка изъятия и оформления денег на следствии (ст. 75 УПК РФ).

Ниже — как должны фиксироваться деньги при проверочной закупке, когда отсутствие их осмотра в суде действительно создаёт риск недопустимости доказательства и что делать, если процессуальный порядок был нарушен.

Как должны быть зафиксированы и переданы следствию деньги при проверочной закупке?

Проверочная закупка — одно из оперативно-розыскных мероприятий, перечисленных в ст. 6 Федерального закона от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», проводится при соблюдении условий, установленных ст. 7 и 8 того же закона. Уголовно-процессуальный кодекс РФ не устанавливает, какими именно деньгами должен распоряжаться сотрудник, проводящий закупку: это могут быть бюджетные средства, имитационные денежные знаки («куклы») либо личные деньги сотрудника — жёсткой обязанности использовать только бюджетные средства закон не содержит. Форма и содержание постановления о проведении такого ОРМ разобраны отдельно в материале «Требования к постановлению о проведении проверочной закупки».

• Передача денег «закупщику» и последующее изъятие их у второй стороны оформляются отдельными документами (актами), где фиксируются номинал, серия и номер каждой банкноты;
• перед выдачей деньги, как правило, копируются (ксерокопируются), чтобы серию и номер можно было сверить при изъятии;
• оба действия — выдача и изъятие — проводятся в присутствии двух понятых (ст. 60, 170 УПК РФ), которые подписывают составленные документы;
• после передачи результатов оперативно-розыскной деятельности следователю (ст. 11 Федерального закона № 144-ФЗ) деньги как предмет должны быть осмотрены (ст. 177 УПК РФ) и отдельным постановлением признаны вещественным доказательством (ст. 81 УПК РФ) — только после этого они официально приобщаются к уголовному делу.

Делает ли отсутствие осмотра денег в суде доказательство недопустимым?

Не само по себе. Осмотр вещественных доказательств в судебном заседании — отдельное процессуальное действие (ст. 284 УПК РФ), которое проводится в любой момент судебного следствия по ходатайству стороны обвинения или защиты, а не по обязанности суда. Если ни одна из сторон такого ходатайства не заявляла, отсутствие осмотра денег в суде само по себе процедуру не компрометирует.

Риск недопустимости возникает не из факта «не осматривали в суде», а из содержательных сомнений: совпадают ли деньги, фигурирующие в деле, с теми, что изымались при закупке (по номиналу, серии, номеру), соблюдён ли порядок их изъятия и оформления на следствии, прошли ли они процессуальную легализацию как вещественное доказательство (ст. 81, 177 УПК РФ). Если результаты оперативно-розыскной деятельности не отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам Уголовно-процессуальным кодексом РФ, использовать их в доказывании прямо запрещено (ст. 89 УПК РФ), а любое доказательство, полученное с нарушением закона, является недопустимым (ст. 75 УПК РФ). Общие основания, по которым доказательства признаются недопустимыми, разобраны в материале «Недопустимые доказательства в уголовном процессе».

Что делать, если процессуальный порядок изъятия или осмотра денег нарушен?

Если защита видит нарушения — нет протокола с понятыми, не совпадают номинал или номера банкнот в документах выдачи и изъятия, деньги не были процессуально осмотрены и признаны вещественным доказательством, — это основание заявлять о недопустимости доказательства. Сделать это можно:

1. на предварительном слушании — ходатайством об исключении доказательства (ст. 235 УПК РФ);
2. в ходе судебного разбирательства — заявлением о недопустимости доказательства со ссылкой на ст. 75, 88 УПК РФ и ходатайством осмотреть вещественное доказательство в заседании (ст. 284 УПК РФ), чтобы сверить его с материалами дела;
3. в прениях и при обжаловании приговора — доводом о том, что доказательство не отвечает требованиям, предъявляемым УПК РФ, и не могло быть положено в основу обвинения (ст. 75, 89 УПК РФ).

Суд оценивает каждое доказательство с точки зрения допустимости, достоверности и достаточности (ст. 88 УПК РФ) и обязан исключить из дела то, что получено с нарушением закона, независимо от того, на каком этапе процесса сторона заявила об этом. Если проверочная закупка проводилась неоднократно в отношении уже известного лица по тем же основаниям, это отдельный повод для оспаривания — подробнее в материале «Допустимы ли неоднократные проверочные закупки».

Частые вопросы

Можно ли использовать в проверочной закупке личные деньги сотрудника, а не бюджетные?

Да. Уголовно-процессуальный кодекс РФ и Федеральный закон № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» не обязывают использовать исключительно бюджетные средства — допускаются и имитационные денежные знаки, и личные деньги сотрудника; главное, чтобы передача и изъятие были документально оформлены и подтверждены понятыми.

Что будет, если при изъятии денег не присутствовали понятые?

Участие понятых в таких действиях — общее правило (ст. 60, 170 УПК РФ). Их отсутствие без применения альтернативных способов фиксации, например видеозаписи, защита может использовать как аргумент о нарушении порядка изъятия и, соответственно, о недопустимости доказательства по ст. 75 УПК РФ.

Обязан ли суд сам, без ходатайства сторон, осматривать вещественные доказательства?

Нет. Осмотр вещественных доказательств в судебном заседании (ст. 284 УПК РФ) проводится по ходатайству стороны обвинения или защиты; суд не обязан проводить его во всех случаях по собственной инициативе.

Краткая сводка: когда нарушение процедуры ОРМ делает доказательство недопустимым

• доказательства, полученные с нарушением закона, недопустимы и не могут быть положены в основу обвинения (ст. 75 УПК РФ);
• результаты оперативно-розыскной деятельности, не отвечающие требованиям УПК РФ к доказательствам, запрещено использовать в доказывании (ст. 89 УПК РФ);
• проверочная закупка — ОРМ, предусмотренное ст. 6 Федерального закона от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»; обязанности использовать только бюджетные средства закон не содержит;
• передача и изъятие денег оформляются документами с указанием номинала, серии и номера банкнот, в присутствии двух понятых (ст. 60, 170 УПК РФ);
• деньги признаются вещественным доказательством только после осмотра и отдельного постановления (ст. 81, 177 УПК РФ);
• осмотр вещественных доказательств в суде (ст. 284 УПК РФ) проводится по ходатайству сторон, а не автоматически — его отсутствие само по себе нарушением не является;
• заявить о недопустимости доказательства можно на предварительном слушании (ст. 235 УПК РФ) или в ходе судебного разбирательства (ст. 75, 88 УПК РФ).

С уважением, адвокат Анатолий Антонов, управляющий партнер адвокатского бюро «Антонов и партнеры».

Адвокатское бюро «Антонов и партнеры» готово оказать юридическую помощь по всем категориям дел в любых регионах России. Эффективно и качественно решаем возникшие у Вас юридические задачи любой сложности.

Получить дополнительную информацию или ознакомиться с нашими услугами по данной теме можно по ссылкам ниже:

• Защита по уголовным делам
• Должностные преступления