Мною была осуществлена предоплата за поставку продукции, а теперь ни товара ни денег не могу вернуть. Можно ли подавать заявление о мошенничестве?

Мною была осуществлена предоплата за поставку продукции, а теперь ни товара, ни денег не могу вернуть. Можно ли подавать заявление о мошенничестве?

Здравствуйте!

Коротко: Заявление подать можно, но мошенничеством по ст. 159 УК РФ невозврат предоплаты становится лишь тогда, когда умысел на хищение возник у поставщика до получения денег. Если такого умысла не видно, это гражданско-правовой спор: по ст. 487 ГК РФ Вы вправе требовать товар либо возврат аванса с процентами.

Ниже приведен подробный разбор правовых норм, признаков умысла, порядка подачи заявления о преступлении и параллельного пути возврата денег через суд.

Чем неисполнение договора отличается от мошенничества?

Это главный водораздел всей ситуации, и проходит он не по факту невозврата денег, а по моменту возникновения умысла. Сам по себе неисполненный договор — обычное гражданское правонарушение: поставщик взял аванс, намереваясь исполнить обязательство, но не смог этого сделать из-за отказа изготовителя, кассового разрыва, срыва логистики или собственной бесхозяйственности. Уголовной ответственности здесь нет, а деньги возвращаются в порядке искового производства. Мошенничество начинается там, где контрагент изначально не собирался ничего поставлять и использовал договор лишь как способ завладеть Вашими деньгами. В пункте 4 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 30.11.2017 № 48 «О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате» это сформулировано прямо: содеянное квалифицируется как мошенничество, если умысел, направленный на хищение чужого имущества или приобретение права на него, возник у лица до получения этого имущества.

Практический вывод для Вас такой: одного факта «деньги ушли, товара нет» для возбуждения уголовного дела недостаточно, и полиция почти наверняка сошлётся на гражданско-правовой характер отношений. Задача заявителя — показать обстоятельства, которые невозможно объяснить обычной коммерческой неудачей: не «мне не вернули деньги», а «деньги брали, заведомо зная, что поставки не будет».

Какие признаки указывают на умысел на хищение?

Пленум Верховного Суда РФ в том же пункте 4 постановления от 30.11.2017 № 48 перечислил обстоятельства, которые могут свидетельствовать об умысле: заведомое отсутствие у лица реальной возможности исполнить обязательство на условиях договора; использование при заключении договора поддельных документов, в том числе удостоверяющих личность, уставных документов, гарантийных писем и справок; сокрытие информации о наличии задолженностей и залогов имущества; распоряжение полученным имуществом в личных целях вопреки условиям договора. Там же сделана важная оговорка: сами по себе эти обстоятельства не предрешают вывод о виновности, в каждом деле нужно установить, что лицо заведомо не намеревалось исполнять обязательства. Ниже — ориентир, как эти признаки читаются на практике.

По какой части ст. 159 УК РФ квалифицируют невозврат предоплаты?

Статья 159 УК РФ разделена на две группы составов, и от того, в какую попадает Ваш случай, зависит и наказание, и порядок возбуждения дела. Части 1–4 ст. 159 УК РФ — общие составы мошенничества. Часть 2 применяется, в частности, при причинении значительного ущерба гражданину: по примечанию 2 к ст. 158 УК РФ такой ущерб определяется с учётом имущественного положения потерпевшего, но не может быть менее пяти тысяч рублей. Часть 3 охватывает хищение в крупном размере, часть 4 — в особо крупном; по примечанию 4 к ст. 158 УК РФ крупным признаётся стоимость имущества свыше двухсот пятидесяти тысяч рублей, особо крупным — свыше одного миллиона рублей.

Части 5–7 ст. 159 УК РФ — специальный «предпринимательский» состав: мошенничество, сопряжённое с преднамеренным неисполнением договорных обязательств в сфере предпринимательской деятельности. По примечанию 2 к ст. 159 УК РФ он применяется только тогда, когда сторонами договора являются индивидуальные предприниматели и (или) коммерческие организации. Если Вы покупали продукцию как гражданин у организации, эти части не работают — квалификация идёт по частям 1–4. Пороги для предпринимательского состава установлены примечанием 1 к ст. 159 УК РФ и заметно выше общих: значительный ущерб для частей 5–7 — не менее двухсот пятидесяти тысяч рублей, крупный размер — свыше четырёх миллионов пятисот тысяч рублей, особо крупный — свыше восемнадцати миллионов рублей.

Разница принципиальна ещё и процессуально. Дела о преступлениях, предусмотренных частями 5–7 ст. 159 УК РФ, отнесены частью 3 ст. 20 УПК РФ к делам частно-публичного обвинения, если они совершены индивидуальным предпринимателем в связи с его предпринимательской деятельностью либо членом органа управления коммерческой организации в связи с осуществлением полномочий по управлению. Такие дела возбуждаются не иначе как по заявлению потерпевшего, поэтому без Вашего обращения проверка попросту не начнётся. Исключение установлено там же: правило не действует, если вред причинён государственному или муниципальному предприятию либо предметом преступления явилось государственное имущество.

Как вернуть деньги через суд, если состава преступления нет?

Гражданско-правовой путь работает независимо от уголовного и в большинстве случаев оказывается быстрее. По пункту 3 ст. 487 ГК РФ, если продавец, получивший предварительную оплату, не передаёт товар в установленный срок, покупатель вправе потребовать либо передачи оплаченного товара, либо возврата суммы предварительной оплаты. Пункт 4 ст. 487 ГК РФ добавляет к этому проценты по ст. 395 ГК РФ — они начисляются со дня, когда товар должен был быть передан, до дня его передачи или возврата аванса, а договором может быть предусмотрено начисление процентов со дня получения продавцом денег. Понесённые сверх этого потери возмещаются как убытки по ст. 15 ГК РФ.

Если между сторонами договор поставки, у покупателя есть право на односторонний отказ от него при существенном нарушении со стороны поставщика — в том числе при неоднократном нарушении сроков поставки (ст. 523 ГК РФ). Общий порядок такого отказа описан в ст. 450.1 ГК РФ: договор прекращается с момента получения контрагентом письменного уведомления. По спорам между организациями и предпринимателями о взыскании денег из договора обязателен досудебный порядок: по части 5 ст. 4 АПК РФ иск можно подать по истечении тридцати календарных дней со дня направления претензии, если иной срок не установлен законом или договором. Что бывает при пренебрежении этим правилом, разобрано в материале Что произойдет, если не соблюсти обязательный досудебный (претензионный) порядок урегулирования спора.

Когда продукция приобреталась гражданином для личных, семейных или домашних нужд, дополнительно применяется Закон РФ от 07.02.1992 № 2300-1 «О защите прав потребителей». По ст. 23.1 этого Закона при нарушении срока передачи предварительно оплаченного товара потребитель вправе потребовать передачи товара в новый срок или возврата суммы предоплаты, а также полного возмещения убытков. За каждый день просрочки продавец уплачивает неустойку в размере половины процента суммы предварительной оплаты, при этом взысканная неустойка не может превышать сумму самой предоплаты; требование о возврате денег продавец обязан удовлетворить в течение десяти дней со дня его предъявления. Практическая сторона такого спора показана в материале Интернет-магазин не доставил предоплаченный товар: как вернуть деньги и взыскать неустойку.

Как подать заявление о мошенничестве и что будет дальше?

Заявление о преступлении подаётся по правилам ст. 141 УПК РФ: письменно, с подписью заявителя; анонимное сообщение поводом для возбуждения дела не служит. При подаче заявитель предупреждается об уголовной ответственности за заведомо ложный донос по ст. 306 УК РФ, о чём в заявлении делается отметка. Обратиться можно в дежурную часть любого отдела полиции — принять сообщение обязаны независимо от места совершения преступления, а заявителю выдаётся талон-уведомление о приёме (ч. 4 ст. 144 УПК РФ). Сохраните этот талон: он подтверждает дату обращения и понадобится при обжаловании бездействия.

К заявлению приложите всё, что подтверждает и перечисление денег, и договорённости сторон:

• договор поставки (купли-продажи), спецификации, приложения, счёт на оплату;
• платёжное поручение с отметкой банка, чек или выписку по счёту;
• переписку по электронной почте и в мессенджерах, где обсуждались сроки и причины срыва;
• скриншоты сайта, объявления или коммерческого предложения продавца;
• претензию с доказательствами отправки (опись вложения, почтовый идентификатор);
• сведения из открытых реестров о контрагенте, если Вы их уже собрали.

Решение по сообщению принимается в срок не позднее трёх суток со дня его поступления. Этот срок продлевается до десяти суток руководителем следственного органа или начальником органа дознания по мотивированному ходатайству, а при необходимости документальных проверок, ревизий, судебных экспертиз или оперативно-розыскных мероприятий — до тридцати суток с указанием конкретных обстоятельств, послуживших основанием (ст. 144 УПК РФ). По результатам выносится постановление о возбуждении уголовного дела либо об отказе в его возбуждении (ст. 148 УПК РФ); копия отказного постановления направляется заявителю в течение двадцати четырёх часов с разъяснением права на обжалование. Отказ обжалуется прокурору или руководителю следственного органа в порядке ст. 124 УПК РФ (жалоба рассматривается в течение трёх суток, в исключительных случаях — до десяти) либо в районный суд по месту производства проверки в порядке ст. 125 УПК РФ, где её рассматривают не позднее пяти суток со дня поступления.

Чем рискует заявитель и может ли поставщик избежать наказания?

Об ответственности за заведомо ложный донос предупреждают не для того, чтобы отговорить от обращения. Статья 306 УК РФ наказывает только заведомо ложное сообщение о преступлении — то есть случай, когда заявитель сам знает, что события не было или что человек к нему непричастен, и всё равно пишет заявление. Добросовестное заблуждение потерпевшего, ошибка в оценке действий контрагента и последующий отказ в возбуждении дела состава этого преступления не образуют. Поэтому обращаться, честно изложив факты и не приписывая поставщику ничего лишнего, безопасно; опасно другое — сознательно искажать обстоятельства, чтобы «дожать» контрагента уголовным делом.

С другой стороны, у поставщика по предпринимательскому составу есть законный способ прекратить преследование. По части 2 ст. 76.1 УК РФ лицо, впервые совершившее преступление, предусмотренное в том числе частями 5–7 ст. 159 УК РФ, освобождается от уголовной ответственности, если возместило ущерб, причинённый гражданину, организации или государству, и перечислило в федеральный бюджет двукратную сумму такого возмещения (закон предусматривает и иные варианты расчёта — по полученному доходу или сумме избежанных убытков). Для Вас как для потерпевшего это скорее плюс: перспектива уголовного преследования становится для контрагента реальным стимулом вернуть деньги.

Как проверить контрагента до перечисления предоплаты?

Проверка занимает четверть часа и бесплатна, а её результаты позже пригодятся и в суде, и в доследственной проверке. Смотреть стоит по четырём открытым источникам:

• Единый государственный реестр юридических лиц на сайте Федеральной налоговой службы — дата создания, адрес и отметки о его недостоверности, руководитель, размер уставного капитала, сведения о предстоящем исключении из реестра;
• картотека арбитражных дел — сколько исков о взыскании предъявлено к поставщику и по каким основаниям;
• банк данных исполнительных производств Федеральной службы судебных приставов — есть ли непогашенные взыскания;
• Единый федеральный реестр сведений о банкротстве — не введена ли процедура и не подано ли заявление о признании несостоятельным.

Тревожные сочетания — компания зарегистрирована недавно, адрес признан недостоверным, к ней уже предъявлены иски о возврате авансов, а руководитель значится в нескольких брошенных фирмах. В такой ситуации разумно либо отказаться от стопроцентной предоплаты, либо разбить платёж на части с привязкой к отгрузке, либо потребовать обеспечения: банковской гарантии, залога, поручительства.

Что делать в Вашей ситуации по шагам?

1. Соберите доказательную базу: договор, спецификацию, счёт, платёжный документ с отметкой банка, всю переписку о сроках, скриншоты предложения продавца.
2. Направьте письменную претензию с требованием передать товар или вернуть предоплату — заказным письмом с описью вложения по адресу из реестра юридических лиц, а также продублируйте её по электронной почте из договора.
3. Проверьте контрагента по открытым реестрам и сохраните выписки: они пригодятся и как доказательство, и как основание для оценки его платёжеспособности.
4. Выждите срок ответа: для спора между организациями и предпринимателями — тридцать календарных дней со дня направления претензии, если договором не установлен иной срок (ч. 5 ст. 4 АПК РФ).
5. Откажитесь от договора в одностороннем порядке, если поставка окончательно сорвана, направив письменное уведомление (ст. 450.1, ст. 523 ГК РФ).
6. Подайте иск о взыскании предоплаты, процентов (ст. 395 и п. 4 ст. 487 ГК РФ) и убытков (ст. 15 ГК РФ); потребитель дополнительно заявляет неустойку и штраф по Закону РФ «О защите прав потребителей».
7. Если видны признаки умысла на хищение из таблицы выше, параллельно подайте заявление о преступлении (ст. 141 УПК РФ) и получите талон-уведомление.
8. Дождитесь процессуального решения в сроки ст. 144 УПК РФ, а при отказе в возбуждении дела обжалуйте его прокурору либо в суд (ст. 124, ст. 125 УПК РФ).

Частые вопросы

Можно ли одновременно судиться и добиваться уголовного дела?

Да, эти пути не исключают друг друга. Иск о возврате предоплаты по ст. 487 ГК РФ рассматривается независимо от доследственной проверки, а при возбуждении уголовного дела потерпевший вправе заявить гражданский иск прямо в его рамках (ст. 44 УПК РФ) — тогда госпошлина по такому иску не уплачивается.

Сколько времени есть на обращение?

Для иска действует общий срок исковой давности — три года (ст. 196 ГК РФ), он течёт со дня, когда Вы узнали о нарушении права и о надлежащем ответчике. Для уголовного преследования применяются сроки давности по ст. 78 УК РФ, и они зависят от категории тяжести конкретной части ст. 159 УК РФ. Тянуть не стоит: доказательства и активы контрагента исчезают быстрее сроков.

Что делать, если поставщик уходит в банкротство?

Требование о возврате предоплаты нужно включать в реестр требований кредиторов по правилам Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», отслеживая сроки предъявления после публикации сведений о процедуре. Заявление о преступлении при этом сохраняет смысл: банкротство должника не отменяет оценки того, был ли умысел на хищение при получении аванса.

Полиция отказала со ссылкой на гражданско-правовой характер спора — это тупик?

Нет. Постановление об отказе обжалуется прокурору или руководителю следственного органа (ст. 124 УПК РФ) либо в суд (ст. 125 УПК РФ), и такие постановления регулярно отменяются как вынесенные без полной проверки. В жалобе полезно указать конкретные обстоятельства из п. 4 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 30.11.2017 № 48, которые проверены не были.

Краткая сводка: предоплата ушла, товара нет

• Мошенничество отличает умысел на хищение, возникший до получения денег, — п. 4 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 30.11.2017 № 48; сам по себе неисполненный договор преступлением не является.
• Признаки умысла: заведомая невозможность исполнить обязательство, поддельные документы, сокрытие долгов и залогов, трата аванса на личные нужды (там же).
• Общие составы — ч. 1–4 ст. 159 УК РФ с порогами по примечаниям 2 и 4 к ст. 158 УК РФ; предпринимательские ч. 5–7 ст. 159 УК РФ применяются, только когда обе стороны договора — предприниматели или коммерческие организации (примечание 2 к ст. 159 УК РФ), а их пороги установлены примечанием 1 к той же статье.
• Дела по ч. 5–7 ст. 159 УК РФ возбуждаются лишь по заявлению потерпевшего — ч. 3 ст. 20 УПК РФ; при возмещении ущерба и двукратном перечислении в бюджет возможно освобождение от ответственности по ч. 2 ст. 76.1 УК РФ.
• Гражданский путь: требование товара или возврата аванса и проценты — ст. 487 и ст. 395 ГК РФ, убытки — ст. 15 ГК РФ, односторонний отказ — ст. 450.1 и ст. 523 ГК РФ, претензия за тридцать дней до иска — ч. 5 ст. 4 АПК РФ, для потребителя неустойка 0,5% в день — ст. 23.1 Закона РФ от 07.02.1992 № 2300-1.
• Заявление подаётся по ст. 141 УПК РФ, решение принимается в сроки ст. 144 УПК РФ, отказ обжалуется по ст. 124 и ст. 125 УПК РФ; за заведомо ложный донос отвечают по ст. 306 УК РФ, добросовестное обращение под неё не подпадает.

Таким образом, подать заявление о мошенничестве Вы вправе, и делать это стоит, если в поведении поставщика видны признаки умысла на хищение из п. 4 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 30.11.2017 № 48. Одновременно запускайте гражданско-правовой механизм: претензия, односторонний отказ от договора и иск о взыскании предоплаты с процентами по ст. 487 и ст. 395 ГК РФ дают наиболее надёжный шанс вернуть деньги, а уголовная перспектива нередко ускоряет добровольный расчёт.

С уважением, адвокат Анатолий Антонов, управляющий партнер адвокатского бюро «Антонов и партнеры». (Г)

Адвокатское бюро «Антонов и партнеры» готово оказать юридическую помощь по всем категориям дел в любых регионах России. Эффективно и качественно решаем возникшие у Вас юридические задачи любой сложности.

Получить дополнительную информацию или ознакомиться с нашими услугами по данной теме можно по ссылкам ниже:

• Уголовно-правовая защита бизнеса
• Юрист по договорам поставки