Основания возбуждения уголовного дела: повод, проверка сообщения и обжалование отказа

Уголовное дело может быть возбуждено, только если одновременно есть повод и основание, предусмотренные ст. 140 УПК РФ: повод — это заявление о преступлении, явка с повинной, рапорт об обнаружении признаков преступления или постановление прокурора, а основание — достаточные данные, указывающие на признаки преступления. Пока следователь или дознаватель не получили такую совокупность данных, дело не возбуждается: сначала проводится доследственная проверка сообщения о преступлении по правилам ст. 144-145 УПК РФ, и уже по её итогам принимается одно из трёх решений — возбудить дело, отказать в возбуждении либо передать материал по подследственности. Ниже приведен подробный разбор правовых норм, исключений и практических вариантов.

Повод и основание для возбуждения уголовного дела: в чём разница

Закон различает две вещи, которые на практике часто путают: повод и основание. Повод — это формальный источник, из которого правоохранительным органам стало известно о возможном преступлении. Часть 1 ст. 140 УПК РФ называет три таких источника: заявление о преступлении (ст. 141 УПК РФ), явка с повинной (ст. 142 УПК РФ) и сообщение о совершённом или готовящемся преступлении, полученное из иных источников — оно оформляется рапортом об обнаружении признаков преступления (ст. 143 УПК РФ). Отдельным поводом для возбуждения дел о налоговых преступлениях выступают материалы, которые направил следователю налоговый орган. Постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании также служит поводом — часть 1.1 ст. 140 УПК РФ прямо относит его к этой категории.

Основание — понятие другого порядка. Согласно ч. 2 ст. 140 УПК РФ, основанием для возбуждения уголовного дела является наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления. Речь не о доказанности вины конкретного лица и не о полном составе преступления — на этой стадии устанавливать субъекта и субъективную сторону преждевременно, этим занимается уже предварительное расследование. Для возбуждения дела достаточно данных о признаках объективной стороны: о том, что общественно опасное деяние действительно имело место и что оно подпадает под признаки, описанные в конкретной статье Уголовного кодекса РФ. Пока такой минимальной совокупности данных нет — нет и основания, даже если повод формально поступил. Именно поэтому подача заявления о преступлении сама по себе не означает автоматического возбуждения дела: она запускает проверку, по итогам которой основание либо подтвердится, либо нет.

Заявителя, обращающегося с заявлением о преступлении, в силу ч. 6 ст. 141 УПК РФ предупреждают об уголовной ответственности за заведомо ложный донос по ст. 306 УК РФ, о чём делается отметка в протоколе, удостоверяемая подписью заявителя. Это не формальность: закон таким образом отсекает заведомо недобросовестные обращения ещё на входе, одновременно защищая право добросовестного заявителя на то, чтобы его сообщение было рассмотрено по существу, а не отклонено произвольно.

Как проходит доследственная проверка сообщения о преступлении

Приём и проверка сообщений о преступлении регулируются ст. 144 УПК РФ. Дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа обязаны принять, проверить сообщение о любом совершённом или готовящемся преступлении и в пределах своей компетенции принять по нему решение в срок не позднее 3 суток со дня поступления сообщения. Этот срок не абсолютен: руководитель следственного органа, начальник органа дознания, начальник подразделения дознания вправе продлить его до 10 суток, а если для проверки требуется провести документальные проверки, ревизии, исследования документов, предметов, трупов либо судебную экспертизу, получить объяснения — до 30 суток, о чём составляется мотивированное постановление. Затягивание проверки сверх этих сроков без формального продления — самостоятельное основание для жалобы.

В ходе проверки следователь и дознаватель вправе получать объяснения, образцы для сравнительного исследования, истребовать документы и предметы, изымать их, назначать судебную экспертизу и участвовать в её производстве, получать заключение эксперта в разумный срок, производить осмотр места происшествия, документов, предметов, трупов, освидетельствование, требовать производства документальных проверок и ревизий, привлекать специалистов, давать органу дознания обязательное для исполнения письменное поручение о проведении оперативно-разыскных мероприятий. Часть 1.1 ст. 144 УПК РФ обязывает разъяснять участникам проверки их права и обязанности, в том числе право не свидетельствовать против себя и близких родственников по ст. 51 Конституции РФ, право пользоваться услугами адвоката, а также обеспечивать возможность осуществления этих прав. Полученные в ходе проверки сведения (включая объяснения, результаты осмотра, документы) в силу ч. 1.2 ст. 144 УПК РФ допускаются в качестве доказательств, если соблюден порядок их собирания и фиксации.

По итогам проверки, согласно ст. 145 УПК РФ, следователь или дознаватель принимает одно из трёх процессуальных решений: о возбуждении уголовного дела в порядке ст. 146 УПК РФ, об отказе в возбуждении уголовного дела по ст. 148 УПК РФ либо о передаче сообщения по подследственности в соответствии со ст. 151 УПК РФ, а по делам частного обвинения — по подсудности мировому судье. О каждом принятом решении заявителю сообщают письменно, разъясняя ему право обжаловать это решение и порядок обжалования. Если по результатам проверки принято решение о возбуждении дела, копия постановления незамедлительно направляется прокурору.

Кто принимает решение о возбуждении дела и как оно оформляется

Порядок возбуждения уголовных дел публичного обвинения закреплён в ст. 146 УПК РФ. При наличии повода и основания следователь или дознаватель в пределах своей компетенции выносит постановление о возбуждении уголовного дела. В постановлении указываются дата, время и место вынесения, кем оно вынесено, повод и основание для возбуждения дела, пункт, часть, статья Уголовного кодекса РФ, на основании которых оно возбуждается. Копия постановления незамедлительно направляется прокурору. Дознаватель дополнительно направляет прокурору материалы проверки, необходимые для оценки законности принятого решения.

Для дел частно-публичного и частного обвинения действуют особые правила, установленные ст. 147 УПК РФ. Такие дела, за отдельными исключениями, возбуждаются не иначе как по заявлению потерпевшего или его законного представителя. Из этого правила есть исключение: если преступление совершено в отношении лица, которое в силу зависимого или беспомощного состояния либо по иным причинам не может само защищать свои права и законные интересы, следователь, а с согласия прокурора — и дознаватель, вправе возбудить дело и при отсутствии заявления потерпевшего. Дальше дело расследуется в общем порядке, установленном для публичного обвинения. Отдельно стоят дела так называемого частного обвинения (ч. 2 ст. 20 УПК РФ) — по ним производство по общему правилу возбуждается путём подачи потерпевшим заявления мировому судье.

Отказ в возбуждении уголовного дела: основания и правовые нюансы

Исчерпывающий перечень оснований для отказа в возбуждении уголовного дела (а также для его последующего прекращения) закреплён в ч. 1 ст. 24 УПК РФ: отсутствие события преступления; отсутствие в деянии состава преступления; истечение сроков давности уголовного преследования; смерть подозреваемого или обвиняемого (кроме случаев, когда производство необходимо для реабилитации умершего); отсутствие заявления потерпевшего, если дело возбуждается только по такому заявлению; отсутствие заключения суда о наличии признаков преступления в действиях лиц, обладающих особым правовым статусом (судьи, депутата и т.п.), либо отсутствие согласия соответствующего органа на возбуждение дела или привлечение такого лица в качестве обвиняемого. Решение об отказе оформляется постановлением по правилам ст. 148 УПК РФ, копия которого в течение 24 часов направляется заявителю и прокурору с разъяснением права на обжалование и порядка такого обжалования.

Выбор конкретного пункта ч. 1 ст. 24 УПК РФ — не техническая деталь, а вопрос, имеющий правовые последствия для проверяемого лица. Конституционный Суд РФ в постановлении от 15.06.2021 № 28-П разъяснил применительно к п. 2 ч. 1 ст. 24 УПК РФ (отсутствие состава преступления), что отказ по этому основанию допустим только после того, как будет предварительно установлено само общественно опасное деяние: если по результатам проверки не подтвердилось само событие, отказывать нужно по п. 1 ч. 1 ст. 24 УПК РФ (отсутствие события), а не по п. 2. Подмена одного реабилитирующего основания другим, по позиции Суда, ведёт к правовой неопределённости и подлежит проверке судом при обжаловании постановления в порядке ст. 125 УПК РФ — в том числе в части того, учёл ли орган проверки все обстоятельства, включая доводы заявителя.

Если прокурор признает вынесенное постановление об отказе незаконным или необоснованным, он в силу ч. 6 ст. 148 УПК РФ отменяет его и направляет соответствующее постановление руководителю следственного органа или начальнику органа дознания со своими указаниями об установлении срока дополнительной проверки. Точно так же руководитель следственного органа вправе отменить постановление следователя об отказе в возбуждении дела по собственной инициативе или по жалобе заинтересованного лица. Отмена отказного постановления не означает автоматического возбуждения дела — она означает лишь возобновление проверки с учётом выявленных недостатков.

Как обжаловать отказ в возбуждении уголовного дела

У заявителя есть два самостоятельных, не исключающих друг друга пути обжалования постановления об отказе в возбуждении уголовного дела — ведомственный (прокурору или руководителю следственного органа) и судебный.

Жалоба прокурору или руководителю следственного органа подаётся и рассматривается по правилам ст. 124 УПК РФ. Прокурор, руководитель следственного органа обязаны рассмотреть жалобу в течение 3 суток со дня её получения; в исключительных случаях, когда для проверки доводов жалобы необходимо истребовать дополнительные материалы либо принять иные меры, допускается продление срока рассмотрения до 10 суток, о чём извещается заявитель. По результатам рассмотрения выносится постановление о полном или частичном удовлетворении жалобы либо об отказе в её удовлетворении; заявителю направляется уведомление о принятом решении и порядке его обжалования.

Судебный порядок обжалования установлен ст. 125 УПК РФ: постановление об отказе в возбуждении уголовного дела может быть обжаловано в районный суд по месту производства проверки. Суд проверяет законность и обоснованность постановления, но не вправе делать выводы о доказанности или недоказанности вины проверяемого лица — только оценивает, соблюдён ли установленный законом порядок и обоснован ли отказ имеющимися в материалах данными. Разъяснения о практике рассмотрения таких жалоб даны в постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 10.02.2009 № 1 «О практике рассмотрения судами жалоб в порядке статьи 125 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации»: в частности, судья вправе, установив незаконность или необоснованность постановления об отказе в возбуждении дела, обязать соответствующее должностное лицо устранить допущенное нарушение, но не может сам предрешить вопрос о возбуждении дела и не подменяет собой орган предварительного расследования. Жалоба, поданная одновременно и прокурору, и в суд, рассматривается судом независимо от результатов её рассмотрения в порядке ведомственного контроля — эти процедуры не поглощают друг друга.

На практике обращение сразу по обоим направлениям — прокурору (или руководителю следственного органа) и в суд — часто оказывается эффективнее, чем выбор только одного пути: ведомственная жалоба рассматривается быстрее и может привести к отмене постановления без судебного разбирательства, а судебная жалоба даёт независимую проверку и обязывающее решение, если ведомственный контроль результата не дал.

Краткая сводка: что важно помнить о возбуждении уголовного дела

• Для возбуждения дела нужны одновременно повод (ст. 140 УПК РФ: заявление, явка с повинной, рапорт, постановление прокурора) и основание — достаточные данные о признаках преступления.
• Проверка сообщения о преступлении по ст. 144 УПК РФ длится по общему правилу 3 суток, может продлеваться до 10, а в отдельных случаях — до 30 суток.
• По итогам проверки принимается одно из трёх решений: возбудить дело, отказать в возбуждении (ст. 148 УПК РФ) или передать материал по подследственности.
• Перечень оснований для отказа в ч. 1 ст. 24 УПК РФ исчерпывающий; выбор конкретного пункта имеет значение и подлежит проверке — позиция изложена в постановлении КС РФ от 15.06.2021 № 28-П.
• Отказ можно обжаловать прокурору или руководителю следственного органа (ст. 124 УПК РФ) и (или) в суд по правилам ст. 125 УПК РФ; эти способы можно использовать одновременно.

Таким образом, возбуждение уголовного дела — это не автоматическая реакция на заявление, а результат проверки, в ходе которой должностное лицо обязано установить достаточные данные о признаках преступления и оформить решение процессуально грамотно. Если в возбуждении дела отказано, это решение не окончательно: его можно и нужно проверять — через прокурора, руководителя следственного органа или суд, — обращая внимание не только на факт отказа, но и на то, по какому именно основанию он вынесен и учтены ли все обстоятельства, приведённые в заявлении.

С уважением, адвокат Анатолий Антонов, управляющий партнер адвокатского бюро «Антонов и партнеры».

Адвокатское бюро «Антонов и партнеры» готово оказать юридическую помощь по всем категориям дел в любых регионах России. Эффективно и качественно решаем возникшие у Вас юридические задачи любой сложности.

Получить дополнительную информацию или ознакомиться с нашими услугами по данной теме можно по ссылкам ниже:

• Обжалование отказа в возбуждении уголовного дела
• Адвокат по уголовным делам: существенные нарушения на этапе проверки сообщения о преступлении
• Адвокат по уголовным делам: обжалование постановления об отказе в возбуждении уголовного дела