Адвокат по наследству: положено ли дочери-инвалиду и внукам наследство при наличии завещания?

Здравствуйте. Бабушка составила завещание на постороннего человека. Но есть дочь, инвалид 3 группы, которая каждый день приезжает с готовой едой и ухаживает, и внуки. Положено ли дочери и внукам наследство?

Здравствуйте!

Коротко: дочь, признанная инвалидом любой из трёх групп, наследует вопреки завещанию — ей полагается обязательная доля, не менее половины того, что она получила бы по закону (ст. 1149 ГК РФ). Внуки при живой матери к наследованию не призываются: по праву представления они наследуют, только если их родитель умер раньше наследодателя (ст. 1146 ГК РФ).

Ниже приведён подробный разбор норм, исключений и практических шагов: кто относится к обязательным наследникам, как считается размер доли, из какого имущества она выделяется, в каких случаях суд вправе её уменьшить, что делать внукам и в какие сроки нужно успеть обратиться к нотариусу.

Положено ли дочери наследство, если бабушка завещала имущество постороннему человеку?

Да, положено — но не всё имущество, а обязательная доля. Завещание в российском праве действует по принципу свободы завещания: гражданин вправе оставить своё имущество любому лицу, как угодно определить доли наследников, лишить наследства наследников по закону и не объяснять причин своего решения (ст. 1119 ГК РФ). Единственное ограничение этой свободы названо в самой норме — правила об обязательной доле в наследстве. Именно это ограничение и защищает Вашу ситуацию: посторонний человек по завещанию не получит имущество целиком, если у наследодателя есть наследники, которых закон считает нуждающимися в защите.

Круг таких наследников закрытый, он приведён в пункте 1 статьи 1149 ГК РФ. Право на обязательную долю независимо от содержания завещания имеют:

• несовершеннолетние дети наследодателя;
• нетрудоспособные дети наследодателя — независимо от их возраста;
• нетрудоспособный супруг наследодателя;
• нетрудоспособные родители наследодателя;
• нетрудоспособные иждивенцы наследодателя, которые подлежат призванию к наследованию по пунктам 1 и 2 статьи 1148 ГК РФ.

Дочь наследодателя — наследник первой очереди (п. 1 ст. 1142 ГК РФ). Если она нетрудоспособна ко дню открытия наследства, завещание на постороннего человека её прав не отменяет: обязательная доля выделяется ей в силу закона, согласия наследника по завещанию для этого не требуется. Обратите внимание: расширить этот перечень нельзя. Ни ежедневный уход, ни расходы на лекарства и продукты, ни совместное ведение хозяйства сами по себе права на обязательную долю не создают — значение имеет только сочетание родства (или иждивения) и нетрудоспособности. Подробнее о том, кому и в каком объёме гарантируется эта доля, мы писали в материале Кому полагается обязательная доля в наследстве?

Считается ли инвалид III группы нетрудоспособным наследником?

Это ключевой вопрос Вашей ситуации, и ответ на него положительный. Гражданский кодекс термин «нетрудоспособный наследник» не расшифровывает, поэтому его содержание раскрыто в разъяснениях Верховного Суда РФ. В пункте 31 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 29.05.2012 № 9 «О судебной практике по делам о наследовании» указано, что при определении наследственных прав по статьям 1148 и 1149 ГК РФ к нетрудоспособным относятся, в частности, граждане, признанные в установленном порядке инвалидами I, II или III группы, — причём независимо от того, назначена ли им пенсия по инвалидности. Никакого исключения для третьей группы разъяснение не делает.

Такой подход часто вызывает споры: третья группа инвалидности предполагает сохранение способности к труду в специально созданных или обычных условиях, и наследники по завещанию нередко строят на этом возражения — «она работает, значит трудоспособна». Юридически это возражение несостоятельно: для наследственных отношений нетрудоспособность определяется не фактической занятостью человека, а формальным статусом — установленной группой инвалидности либо достижением определённого возраста. Поэтому работающий инвалид III группы права на обязательную долю не теряет.

Кроме инвалидности нетрудоспособность даёт возраст. По статье 8.2 Федерального закона от 26.11.2001 № 147-ФЗ «О введении в действие части третьей Гражданского кодекса Российской Федерации» правила о наследовании нетрудоспособными лицами применяются также к женщинам, достигшим 55 лет, и мужчинам, достигшим 60 лет. Иными словами, повышение пенсионного возраста на наследственные права не повлияло: для обязательной доли действуют прежние возрастные границы. Нетрудоспособными считаются и несовершеннолетние.

Важнейший практический момент — момент оценки. Обстоятельства, с которыми связывается нетрудоспособность, определяются на день открытия наследства, то есть на день смерти наследодателя (ст. 1114 ГК РФ). Если группа инвалидности установлена уже после смерти бабушки, права на обязательную долю она не даст. Если, наоборот, инвалидность была установлена при жизни наследодателя, а затем при переосвидетельствовании снята — значение имеет статус именно на дату смерти. Поэтому справку МСЭ и выписку из акта освидетельствования следует получить и сохранить заранее: нотариус потребует документ, подтверждающий нетрудоспособность на день открытия наследства.

Как рассчитывается размер обязательной доли и из какого имущества она выделяется?

Размер обязательной доли — не менее половины доли, которая причиталась бы наследнику при наследовании по закону (п. 1 ст. 1149 ГК РФ). Расчёт делается в два действия: сначала определяется гипотетическая законная доля, то есть какую часть наследства человек получил бы, если бы завещания не существовало вовсе, а затем эта величина делится пополам. При подсчёте законной доли учитываются все наследники соответствующей очереди, которые были бы призваны к наследованию, включая наследников по праву представления, а в состав наследства включается всё имущество наследодателя, в том числе предметы обычной домашней обстановки и обихода.

Из какого имущества выделяется доля, определяет пункт 2 статьи 1149 ГК РФ. Право на обязательную долю удовлетворяется прежде всего из оставшейся незавещанной части наследства — даже если это уменьшит права других наследников по закону на эту часть. Если незавещанного имущества нет или его недостаточно, недостающее берётся из той части, которая завещана. Это принципиально: завещание на квартиру не «блокирует» обязательную долю, а лишь определяет очерёдность источников для её выделения. Наследник по завещанию в такой ситуации получает не всю квартиру, а долю в праве собственности на неё.

Есть и правило зачёта: в обязательную долю засчитывается всё, что наследник, имеющий на неё право, получает из наследства по какому-либо основанию, в том числе стоимость установленного в его пользу завещательного отказа (п. 3 ст. 1149 ГК РФ). Например, если бабушка завещала дочери банковский вклад, а квартиру — постороннему человеку, стоимость вклада уменьшает размер обязательной доли, а при достаточной стоимости — исчерпывает её полностью. Ещё одна особенность: отказаться от обязательной доли в пользу другого лица нельзя (п. 1 ст. 1158 ГК РФ) — допустим только безоговорочный отказ, после которого доля остаётся в завещанном имуществе.

Могут ли внуки претендовать на наследство бабушки, если их мать жива?

Нет, при живой матери внуки к наследованию не призываются. Внуки наследодателя не образуют самостоятельной очереди наследников: закон относит их к наследникам первой очереди по праву представления (п. 2 ст. 1142 ГК РФ). Механизм права представления описан в статье 1146 ГК РФ: доля наследника по закону, умершего до открытия наследства или одновременно с наследодателем, переходит к его потомкам и делится между ними поровну. Ключевое условие здесь — смерть родителя раньше наследодателя или одновременно с ним. Пока дочь наследодателя жива, «представлять» некого: она наследует сама, а её дети остаются за пределами круга призываемых наследников.

Статья 1146 ГК РФ содержит и два ограничения самого права представления: не наследуют по праву представления потомки наследника, который был лишён наследодателем наследства, а также потомки наследника, который в силу закона признан недостойным (п. 2 и 3 ст. 1146 ГК РФ). Разобранный пример распределения долей между детьми и внуками наследодателя приведён в материале У наследодателя трое детей, один из них умер, но у него есть дочь: как делится наследство.

Важно и другое: право на обязательную долю носит личный характер. Оно не передаётся другим лицам и не переходит к потомкам обязательного наследника по праву представления. Поэтому внуки не могут «унаследовать» право матери на обязательную долю или заявить его вместо неё. Единственный путь, при котором внук всё же попадает в число наследников вопреки завещанию, — признание его нетрудоспособным иждивенцем наследодателя, о чём речь ниже.

Кого признают нетрудоспособным иждивенцем наследодателя?

Институт нетрудоспособных иждивенцев описан в статье 1148 ГК РФ и работает по двум разным моделям — в зависимости от того, входит ли претендент в круг наследников по закону.

• Пункт 1 статьи 1148 ГК РФ — для граждан, отнесённых к наследникам по закону второй–седьмой очередей (ст. 1143–1145 ГК РФ), но не входящих в очередь, которая призывается к наследованию. Условия: нетрудоспособность ко дню открытия наследства и нахождение на иждивении наследодателя не менее года до его смерти. Совместное проживание при этом не требуется.
• Пункт 2 статьи 1148 ГК РФ — для граждан, вообще не входящих в круг наследников по закону. Условий три: нетрудоспособность ко дню открытия наследства, нахождение на иждивении наследодателя не менее года до его смерти и совместное проживание с ним в течение этого же периода.
• Пункт 3 статьи 1148 ГК РФ — если других наследников по закону нет, нетрудоспособные иждивенцы наследуют самостоятельно, как наследники восьмой очереди.

Само понятие иждивения раскрыто в пункте 31 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 29.05.2012 № 9: находившимся на иждивении лицо может быть признано, если оно было нетрудоспособным ко дню открытия наследства и получало от наследодателя в течение года до его смерти полное содержание или такую систематическую помощь, которая была для него постоянным и основным источником средств к существованию — независимо от получения собственного заработка, пенсии, стипендии и иных выплат. Обратите внимание на направление помощи: иждивенец получает содержание от наследодателя, а не оказывает ему помощь.

Именно поэтому ежедневный уход за бабушкой, привоз продуктов и покупка лекарств не делают дочь иждивенцем — здесь помощь идёт в обратную сторону. Но для дочери это и не нужно: как нетрудоспособный ребёнок наследодателя она получает обязательную долю напрямую по пункту 1 статьи 1149 ГК РФ, без доказывания иждивения. А вот для внуков иждивение — единственная возможная опора. Поскольку внуки прямо не названы среди наследников второй–седьмой очередей и наследуют лишь по праву представления, их требование обычно рассматривается по правилам пункта 2 статьи 1148 ГК РФ: помимо нетрудоспособности и годичного иждивения придётся доказать и совместное проживание с бабушкой. Если внуки трудоспособны и жили отдельно, оснований претендовать на наследство при действующем завещании у них нет.

Может ли суд уменьшить обязательную долю или отказать в её присуждении?

Да, такая возможность прямо предусмотрена пунктом 4 статьи 1149 ГК РФ, и о ней нужно знать заранее — это самое частое возражение наследника по завещанию. Норма работает так: если осуществление права на обязательную долю повлечёт невозможность передать наследнику по завещанию имущество, которым обязательный наследник при жизни наследодателя не пользовался, а наследник по завещанию пользовался для проживания (жилой дом, квартира, иное жилое помещение, дача и тому подобное) либо использовал в качестве основного источника получения средств к существованию (орудия труда, творческая мастерская и тому подобное), суд может с учётом имущественного положения наследников, имеющих право на обязательную долю, уменьшить размер этой доли или отказать в её присуждении.

Условия применения нормы должны совпасть все сразу, и суд обязан их проверить:

• обязательный наследник при жизни наследодателя спорным имуществом не пользовался;
• наследник по завещанию, напротив, проживал в этом жилье или получал за счёт спорного имущества основные средства к существованию;
• выделение обязательной доли делает невозможной передачу имущества наследнику по завещанию;
• имущественное положение обязательного наследника позволяет обойтись без этой доли.

Уменьшение доли — право, а не обязанность суда, и решение принимается по совокупности обстоятельств: состав и стоимость наследства, доходы и жильё обязательного наследника, наличие у него иждивенцев, состояние здоровья. Для дочери-инвалида, которая живёт на пенсию и не имеет другого жилья, вероятность отказа в присуждении доли невелика, но полностью исключать этот сценарий нельзя. Отдельное основание уменьшения предусмотрено пунктом 5 статьи 1149 ГК РФ для случаев, когда обязательный наследник является выгодоприобретателем наследственного фонда: приняв статус выгодоприобретателя, он утрачивает право на обязательную долю, а отказавшись от прав выгодоприобретателя в срок для принятия наследства — сохраняет его.

Что делать наследнику: в какой срок и куда обращаться?

Обязательная доля не выделяется автоматически — её нужно заявить. Наследство принимается в течение шести месяцев со дня открытия наследства, то есть со дня смерти наследодателя (п. 1 ст. 1154 ГК РФ). Пропуск этого срока — главная причина, по которой обязательные наследники теряют своё право, хотя формально имели все основания его получить.

1. Получите свидетельство о смерти и определите место открытия наследства — им является последнее место жительства наследодателя (ст. 1115 ГК РФ).
2. Обратитесь к нотариусу по месту открытия наследства с заявлением о принятии наследства либо о выдаче свидетельства о праве на наследство (п. 1 ст. 1153 ГК РФ). В заявлении прямо укажите, что претендуете на обязательную долю.
3. Приложите документы: свидетельство о рождении, подтверждающее родство с наследодателем, справку об установлении инвалидности и выписку из акта медико-социальной экспертизы на дату смерти, сведения о составе наследственного имущества.
4. Если внуки претендуют как нетрудоспособные иждивенцы — подготовьте доказательства иждивения и совместного проживания за год до смерти: справки о доходах, документы о регистрации и фактическом проживании, платёжные документы, показания свидетелей.
5. Дождитесь оценки наследственного имущества: от неё зависит и расчёт доли, и размер государственной пошлины за свидетельство.
6. По истечении шести месяцев получите свидетельство о праве на наследство и зарегистрируйте право на недвижимость в Росреестре.

Есть и второй способ принять наследство — фактический. По пункту 2 статьи 1153 ГК РФ наследник считается принявшим наследство, если он вступил во владение или в управление наследственным имуществом, принял меры по его сохранению и защите от посягательств третьих лиц, произвёл за свой счёт расходы на содержание имущества либо оплатил долги наследодателя или получил от третьих лиц причитавшиеся ему суммы. Такие действия тоже должны быть совершены в шестимесячный срок, а подтверждать их придётся документами: квитанциями об оплате коммунальных услуг, договорами на ремонт, чеками. Фактическое принятие не отменяет необходимости оформить наследственные права — при отказе нотариуса факт принятия устанавливается судом.

Если шестимесячный срок уже пропущен, действует статья 1155 ГК РФ. Суд может восстановить срок и признать наследника принявшим наследство, если тот не знал и не должен был знать об открытии наследства либо пропустил срок по другим уважительным причинам, — при условии, что он обратился в суд в течение шести месяцев после того, как причины пропуска отпали. Возможен и внесудебный путь: наследство принимается и после срока, если на это письменно согласны все остальные наследники, уже принявшие наследство. О том, какие причины суды считают уважительными, читайте в материале Восстановление срока для принятия наследства: уважительные причины и порядок действий.

О расходах. Государственная пошлина за выдачу свидетельства о праве на наследство рассчитывается от стоимости наследуемого имущества по статье 333.24 НК РФ: 0,3 процента для детей, супруга, родителей, полнородных братьев и сестёр наследодателя, но не более 100 000 рублей, и 0,6 процента для других наследников, но не более 1 000 000 рублей. Сверх пошлины нотариус взимает плату за услуги правового и технического характера по тарифам, утверждённым в регионе. Инвалиды I и II групп уплачивают пошлину по всем видам нотариальных действий в размере 50 процентов (ст. 333.38 НК РФ); на III группу эта льгота не распространяется.

Можно ли оспорить само завещание или отстранить наследника по нему?

Обязательная доля — не единственный инструмент. Если есть основания полагать, что завещание составлено с пороком воли или с нарушением порядка удостоверения, его можно оспорить. По статье 1131 ГК РФ завещание недействительно в силу признания его таковым судом (оспоримое завещание) или независимо от такого признания (ничтожное завещание). Два правила этой статьи нужно помнить всегда: оспаривание завещания до открытия наследства не допускается, а описки и другие незначительные нарушения порядка составления, подписания или удостоверения не могут служить основанием недействительности, если суд установил, что они не влияют на понимание волеизъявления наследодателя.

• Порок воли. Наиболее распространённое основание — статья 177 ГК РФ: сделка, совершённая гражданином, хотя и дееспособным, но находившимся в момент её совершения в таком состоянии, когда он не был способен понимать значение своих действий или руководить ими, может быть признана судом недействительной. По таким делам назначается посмертная судебно-психиатрическая экспертиза, исследуются медицинские документы и допрашиваются свидетели.
• Обман, насилие, угроза, заблуждение. Применяются общие правила о недействительности сделок (ст. 178 и 179 ГК РФ).
• Нарушение формы. Завещание должно быть составлено в письменной форме и удостоверено нотариусом; несоблюдение правил о письменной форме и удостоверении влечёт недействительность завещания (ст. 1124 ГК РФ).
• Недостойные наследники. По статье 1117 ГК РФ от наследования отстраняются лица, которые своими умышленными противоправными действиями против наследодателя, кого-либо из наследников или против осуществления последней воли наследодателя способствовали призванию их самих к наследованию либо увеличению причитающейся им доли, если эти обстоятельства подтверждены в судебном порядке. Правила о недостойных наследниках распространяются и на наследников, имеющих право на обязательную долю.

Признание завещания недействительным влечёт наследование по закону: имущество делится между наследниками первой очереди, и тогда дочь получает уже не половину законной доли, а полную. Недействительность завещания не лишает лиц, указанных в нём в качестве наследников, права наследовать по закону или на основании другого действительного завещания (п. 5 ст. 1131 ГК РФ). Подробный разбор оснований и порядка оспаривания приведён в материале Оспаривание завещания: как оспорить и как этого не допустить.

Частые вопросы

Нужно ли согласие наследника по завещанию на выделение обязательной доли?

Нет. Обязательная доля выделяется в силу закона и не зависит от воли наследодателя и наследника по завещанию (п. 1 ст. 1149 ГК РФ). Достаточно в шестимесячный срок заявить о своих правах нотариусу и подтвердить нетрудоспособность на день открытия наследства. Спор возможен лишь о размере доли или о её уменьшении по пункту 4 статьи 1149 ГК РФ.

Что делать, если нотариус отказал в выделении обязательной доли?

Потребуйте письменное постановление об отказе в совершении нотариального действия и обратитесь в суд. Заявленное требование зависит от ситуации: признание права на обязательную долю, признание свидетельства о праве на наследство недействительным, определение долей в наследственном имуществе. К заявлению прикладываются документы о родстве, справка об инвалидности и переписка с нотариусом.

Влияет ли на обязательную долю то, что дочь ухаживала за бабушкой?

Юридически уход самостоятельного значения не имеет: право на обязательную долю даёт сочетание родства и нетрудоспособности (п. 1 ст. 1149 ГК РФ). Однако сведения об уходе полезны в суде — при возражениях о неиспользовании наследственного имущества или в спорах о признании завещания недействительным они помогают восстановить картину отношений и состояние наследодателя.

Переходит ли к обязательному наследнику часть долгов наследодателя?

Да. Наследники, принявшие наследство, отвечают по долгам наследодателя солидарно, каждый в пределах стоимости перешедшего к нему наследственного имущества (ст. 1175 ГК РФ). Обязательный наследник — не исключение: получив долю в имуществе, он принимает и соответствующую часть обязательств. Отвечать личным имуществом сверх стоимости наследства он не обязан.

Можно ли отказаться от обязательной доли в пользу внуков?

Нет. Отказ от обязательной доли в пользу других лиц не допускается (п. 1 ст. 1158 ГК РФ) — возможен только безоговорочный отказ, и тогда доля остаётся у наследника по завещанию. Передать имущество внукам можно иначе: приняв наследство и распорядившись полученной долей по договору дарения либо составив собственное завещание.

Краткая сводка: права дочери-инвалида и внуков при завещании на постороннего

• Нетрудоспособные дети наследодателя наследуют независимо от содержания завещания не менее половины законной доли — это обязательная доля (п. 1 ст. 1149 ГК РФ).
• Инвалиды I, II и III групп относятся к нетрудоспособным наследникам независимо от назначения пенсии; статус оценивается на день открытия наследства (п. 31 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 29.05.2012 № 9, ст. 1114 ГК РФ). Нетрудоспособны также женщины с 55 и мужчины с 60 лет (ст. 8.2 Федерального закона от 26.11.2001 № 147-ФЗ).
• Доля берётся сначала из незавещанного имущества, при его нехватке — из завещанного; всё полученное из наследства по иным основаниям засчитывается в неё (п. 2 и 3 ст. 1149 ГК РФ).
• Внуки при живой матери не наследуют: право представления работает, только если их родитель умер до открытия наследства или одновременно с наследодателем (ст. 1146, п. 2 ст. 1142 ГК РФ). Самостоятельное основание для них одно — статус нетрудоспособного иждивенца с годичным иждивением и совместным проживанием (п. 2 ст. 1148 ГК РФ).
• Суд вправе уменьшить обязательную долю или отказать в её присуждении, если наследник по завещанию пользовался спорным жильём или орудиями труда, а обязательный наследник — нет (п. 4 ст. 1149 ГК РФ).
• Срок принятия наследства — шесть месяцев со дня смерти (п. 1 ст. 1154 ГК РФ); принять можно заявлением нотариусу или фактическими действиями (ст. 1153 ГК РФ), пропущенный срок восстанавливается судом или согласием остальных наследников (ст. 1155 ГК РФ).
• Параллельный путь защиты — оспаривание завещания (ст. 1131 и 177 ГК РФ) и отстранение недостойного наследника (ст. 1117 ГК РФ); при недействительности завещания имущество делится по закону.

Таким образом, дочь наследодателя, признанная инвалидом III группы, вправе получить обязательную долю в наследстве вопреки завещанию на постороннего человека — не менее половины того, что причиталось бы ей при наследовании по закону (ст. 1149 ГК РФ), поскольку инвалиды всех трёх групп считаются нетрудоспособными наследниками. Внуки при живой матери к наследованию не призываются и могут претендовать на имущество только как нетрудоспособные иждивенцы бабушки (ст. 1148 ГК РФ). Главное — не пропустить шестимесячный срок и заявить о правах нотариусу, приложив документы о родстве и об инвалидности на день открытия наследства.

С уважением, адвокат Анатолий Антонов, управляющий партнер адвокатского бюро «Антонов и партнеры».

Адвокатское бюро «Антонов и партнеры» готово оказать юридическую помощь по всем категориям дел в любых регионах России. Эффективно и качественно решаем возникшие у Вас юридические задачи любой сложности.

Получить дополнительную информацию или ознакомиться с нашими услугами по данной теме можно по ссылкам ниже:

• Наследство
• Адвокат по гражданским делам