Каков порядок возбуждения уголовного дела в сфере предпринимательства

Коротко: уголовное дело о предпринимательском преступлении возбуждается по общим правилам ст. 144–146 УПК РФ, но с двумя важными особенностями: часть составов (мошенничество, присвоение, растрата и другие — при совершении в связи с предпринимательской деятельностью) относится к делам частно-публичного обвинения и возбуждается только по заявлению потерпевшего (ч. 3 ст. 20 УПК РФ), а заключение под стражу по большинству экономических статей не применяется (ч. 1.1 ст. 108 УПК РФ).

Ниже приведен подробный разбор стадий возбуждения дела, круга лиц, которые вправе подать заявление за организацию, оснований для прекращения дела и практических вариантов защиты предпринимателя на этой стадии.

Кто и в каком порядке возбуждает уголовное дело в отношении предпринимателя?

Возбуждение уголовного дела проходит несколько последовательных стадий независимо от того, идёт ли речь о предпринимателе или о любом другом лице. Особенности для бизнеса касаются не самой процедуры проверки, а того, кто вправе её инициировать и какая мера пресечения допустима после возбуждения дела.

1. Повод — заявление о преступлении, явка с повинной или рапорт об обнаружении признаков преступления (ст. 140 УПК РФ). Заявление оформляется письменно и подписывается заявителем либо заносится в протокол при устном обращении (ст. 141 УПК РФ).
2. Доследственная проверка сообщения — следователь или дознаватель обязан принять решение в срок до 3 суток; руководитель следственного органа, начальник органа дознания вправе продлить срок до 10 суток, а при необходимости документальных проверок и ревизий — до 30 суток (ст. 144 УПК РФ).
3. По итогам проверки принимается одно из решений: о возбуждении уголовного дела, об отказе в возбуждении либо о передаче сообщения по подследственности (ст. 145 УПК РФ).
4. Решение о возбуждении дела оформляется постановлением следователя, дознавателя или руководителя следственного органа (ст. 146 УПК РФ); отказ в возбуждении — постановлением по правилам ст. 148 УПК РФ.
5. Постановление о возбуждении дела либо отказ в нём предприниматель вправе обжаловать прокурору или руководителю следственного органа (ст. 124 УПК РФ) либо в суд по месту производства проверки (ст. 125 УПК РФ).

По каким предпринимательским преступлениям дело возбуждается только по заявлению потерпевшего?

Часть 3 статьи 20 УПК РФ относит к делам частно-публичного обвинения преступления, предусмотренные статьями 159, 159.1–159.3, 159.5, 159.6, 160, 165 частью первой, 176 частью первой, 177, 180, 185.1, 201 частью первой Уголовного кодекса РФ, если они совершены индивидуальным предпринимателем в связи с осуществлением им предпринимательской деятельности и (или) управлением принадлежащим ему имуществом, используемым в целях этой деятельности, либо членом органа управления коммерческой организации в связи с управлением организацией или осуществлением ею предпринимательской или иной экономической деятельности. Такие дела не прекращаются автоматически при примирении сторон (ч. 4 ст. 20 УПК РФ), но без заявления потерпевшего возбуждены быть не могут, а возбужденные подлежат прекращению за отсутствием такого заявления.

Не все предпринимательские составы попадают в этот перечень: незаконное предпринимательство (ст. 171 УК РФ) и незаконное получение кредита в остальных случаях, помимо указанной части статьи 176 УК РФ, относятся к делам публичного обвинения и возбуждаются независимо от воли потерпевшего. По налоговым преступлениям (ст. 198–199.4 УК РФ) действует отдельное правило: следователь вправе возбудить дело только на основании материалов, направленных налоговым органом в соответствии с законодательством о налогах и сборах (ст. 144 УПК РФ), — это ограничивает возбуждение дела по одним лишь оперативным данным без предварительной налоговой проверки.

Кто вправе подать заявление, если потерпевший — коммерческая организация?

Согласно п. 3 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 15.11.2016 № 48 «О практике применения судами законодательства, регламентирующего особенности уголовной ответственности за преступления в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности», если потерпевшим является коммерческая организация, заявление подаёт лицо, которое по уставу организации является её единоличным исполнительным органом (директор, генеральный директор) или руководителем коллегиального исполнительного органа (например, председатель правления), либо лицо, уполномоченное руководителем представлять интересы организации в уголовном судопроизводстве по правилам ч. 9 ст. 42 УПК РФ.

Если в совершении преступления подозревается сам руководитель организации, заявление вправе подать орган управления, в чью компетенцию по уставу входит избрание или прекращение полномочий руководителя (например, совет директоров, общее собрание участников), либо лицо, уполномоченное этим органом. Несоблюдение указанного порядка — самостоятельное препятствие для возбуждения дела, а возбужденное с нарушением этого правила дело подлежит прекращению.

Могут ли предпринимателя заключить под стражу по возбужденному делу?

По общему правилу ч. 1.1 ст. 108 УПК РФ заключение под стражу не применяется к подозреваемому или обвиняемому в преступлениях, предусмотренных статьями о мошенничестве, присвоении и растрате (ст. 159–159.6, 160 УК РФ), причинении имущественного ущерба путём обмана (ст. 165 УК РФ), незаконном предпринимательстве и незаконной банковской деятельности (ст. 171, 172 УК РФ), незаконном получении кредита (ст. 176 УК РФ), а также по ряду других статей о преступлениях в сфере экономической деятельности, если деяние совершено в связи с осуществлением предпринимательской деятельности. Условие применения этой гарантии — деяние должно быть реально связано с предпринимательской деятельностью: сама по себе регистрация подозреваемого в качестве ИП или наличие у него статуса руководителя организации этого не подтверждает.

Запрет на заключение под стражу не действует, если у следствия есть основания полагать, что предприниматель не имеет постоянного места жительства на территории России, его личность не установлена, он нарушил ранее избранную меру пресечения либо скрылся от органов предварительного расследования или суда (пп. 1–4 ч. 1 ст. 108 УПК РФ). В остальных случаях вместо стражи применяются подписка о невыезде, залог, домашний арест или запрет определенных действий.

Что делать предпринимателю на стадии проверки сообщения о преступлении?

• получить копию постановления о возбуждении уголовного дела или письменное уведомление об отказе — это право закреплено ст. 145, 148 УПК РФ;
• проверить, относится ли вменяемое деяние к перечню ч. 3 ст. 20 УПК РФ: если да — убедиться, что в деле есть заявление потерпевшего от надлежащего лица;
• заранее пригласить адвоката для участия в проверочных мероприятиях (получение объяснений, осмотр, изъятие документов) — до возбуждения дела предприниматель формально не имеет статуса подозреваемого, но фактически уже вовлечен в проверку;
• при задержании или избрании меры пресечения ссылаться на ч. 1.1 ст. 108 УПК РФ, если деяние связано с предпринимательской деятельностью, и представлять доказательства этой связи (учредительные документы, договоры, бухгалтерские документы);
• обжаловать незаконное, по мнению предпринимателя, постановление о возбуждении дела прокурору, руководителю следственного органа (ст. 124 УПК РФ) или в суд (ст. 125 УПК РФ), не дожидаясь окончания расследования.

Частые вопросы

Можно ли прекратить уже возбужденное дело о предпринимательском мошенничестве, если потерпевший не подавал заявление?

Да, отсутствие заявления потерпевшего по делу частно-публичного обвинения — самостоятельное основание для прекращения дела независимо от того, установлена ли вина подозреваемого. Подробнее о том, в каких ситуациях и по каким основаниям прекращается уголовное дело по предпринимательской деятельности, — в материале «Когда можно прекратить уголовное дело по предпринимательской деятельности».

Считается ли деяние совершенным «в сфере предпринимательской деятельности» только потому, что подозреваемый зарегистрирован как ИП?

Нет. Суды учитывают характер сделки, её связь с обычной хозяйственной деятельностью и направленность на извлечение прибыли, а не формальный статус стороны. Разбор этого критерия — в материале «Статус ИП у стороны сделки не означает по умолчанию, что преступление совершено в сфере предпринимательской деятельности».

Сколько длится проверка сообщения о преступлении до возбуждения дела?

Базовый срок — 3 суток со дня регистрации сообщения, руководитель следственного органа или начальник органа дознания вправе продлить его до 10 суток, а при необходимости документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, трупов либо оперативно-разыскных мероприятий — до 30 суток (ст. 144 УПК РФ).

Что делать, если предприниматель считает возбуждение дела незаконным, но следствие уже идёт?

Обжаловать постановление можно на любой стадии расследования — прокурору или руководителю следственного органа (ст. 124 УПК РФ) либо в районный суд по месту производства предварительного расследования (ст. 125 УПК РФ); подача жалобы не приостанавливает следствие автоматически, но обязывает рассмотреть доводы в установленный срок. О типичных ошибках следствия на этой стадии — в материале «Защита бизнеса при проверках МВД».

Применяется ли гарантия против заключения под стражу, если предпринимателя обвиняют сразу по нескольким статьям, часть из которых не входит в льготный перечень?

Гарантия ч. 1.1 ст. 108 УПК РФ действует применительно к конкретному обвинению: если хотя бы одна из вменяемых статей не входит в перечень (например, обвинение сопряжено с преступлением против личности), суд оценивает избрание меры пресечения по общим правилам ст. 108 УПК РФ, и льготный порядок на такое обвинение в целом не распространяется.

Краткая сводка: порядок возбуждения уголовного дела в сфере предпринимательства

• Дело возбуждается по общим правилам ст. 140, 144–146 УПК РФ: повод, доследственная проверка сроком 3–30 суток, постановление о возбуждении либо отказ.
• Мошенничество, присвоение, растрата и ряд других статей из перечня ч. 3 ст. 20 УПК РФ, совершенные в связи с предпринимательской деятельностью, — дела частно-публичного обвинения: без заявления потерпевшего не возбуждаются и подлежат прекращению при его отсутствии.
• За коммерческую организацию заявление подаёт её единоличный руководитель либо уполномоченное им лицо (п. 3 постановления Пленума ВС РФ от 15.11.2016 № 48).
• Незаконное предпринимательство (ст. 171 УК РФ) и незаконная банковская деятельность (ст. 172 УК РФ) — дела публичного обвинения, возбуждаются независимо от заявления потерпевшего.
• По налоговым составам (ст. 198–199.4 УК РФ) дело возбуждается только на основании материалов налогового органа.
• По широкому перечню экономических статей заключение под стражу не применяется (ч. 1.1 ст. 108 УПК РФ), кроме случаев из пп. 1–4 ч. 1 ст. 108 УПК РФ.
• Постановление о возбуждении дела или отказе в нём обжалуется прокурору, руководителю следственного органа (ст. 124 УПК РФ) или в суд (ст. 125 УПК РФ).

Таким образом, порядок возбуждения уголовного дела в сфере предпринимательства сочетает общие правила УПК РФ с дополнительными гарантиями для бизнеса — особым кругом заявителей по частно-публичным составам и запретом на заключение под стражу по большинству экономических статей. Использование этих гарантий требует своевременного участия адвоката уже на стадии доследственной проверки.

С уважением, адвокат Анатолий Антонов, управляющий партнер адвокатского бюро «Антонов и партнеры».

Адвокатское бюро «Антонов и партнеры» готово оказать юридическую помощь по всем категориям дел в любых регионах России. Эффективно и качественно решаем возникшие у Вас юридические задачи любой сложности.

Получить дополнительную информацию или ознакомиться с нашими услугами по данной теме можно по ссылкам ниже:

• Уголовно-правовая защита бизнеса
• Защита по уголовным делам