Спор о признании завещания действительным и его исполнении

Завещание можно признать недействительным только по основаниям, прямо предусмотренным законом, — либо как оспоримую сделку по решению суда, либо как ничтожную независимо от судебного признания. Право на такой иск возникает не раньше открытия наследства, то есть смерти завещателя, и принадлежит только тому, чьи права или законные интересы завещание реально нарушает. Ниже приведен подробный разбор правовых норм, оснований оспаривания, требований к форме документа и практических вопросов, связанных с исполнением завещания.

Основания для оспаривания завещания

Ключевая норма, регулирующая недействительность завещания, — статья 1131 Гражданского кодекса РФ (ГК РФ). Она устанавливает два уровня оснований. Во-первых, завещание может быть признано недействительным по общим основаниям недействительности сделок, предусмотренным статьями 166–181 ГК РФ: совершение сделки недееспособным лицом (статья 171 ГК РФ), гражданином, не способным понимать значение своих действий или руководить ими (статья 177 ГК РФ), под влиянием существенного заблуждения (статья 178 ГК РФ), обмана, насилия, угрозы или стечения тяжелых обстоятельств (статья 179 ГК РФ), а также мнимая или притворная сделка (статья 170 ГК РФ). Во-вторых, применяются специальные основания, связанные именно с природой завещания как строго формальной односторонней сделки, — нарушение установленного статьями 1124 и 1125 ГК РФ порядка составления, подписания, удостоверения завещания или порядка передачи закрытого завещания нотариусу.

В зависимости от основания завещание является либо оспоримым — недействительным в силу признания его таковым судом, либо ничтожным — недействительным независимо от такого признания. На практике оба варианта чаще всего все равно проходят через суд, поскольку факт ничтожности нужно подтвердить для целей раздела наследства и оформления прав у нотариуса.

Требования к форме завещания

Пункт 1 статьи 1124 ГК РФ требует, чтобы завещание было составлено в письменной форме и удостоверено нотариусом; удостоверение другими лицами допускается лишь в случаях, прямо перечисленных в пункте 7 статьи 1125, статье 1127 и пункте 2 статьи 1128 ГК РФ (например, главными врачами больниц, капитанами судов, начальниками экспедиций — для приравненных к нотариальным завещаний). Статья 1125 ГК РФ детализирует порядок нотариального удостоверения: завещание пишется завещателем собственноручно или записывается с его слов нотариусом, до подписания полностью прочитывается завещателем в присутствии нотариуса, а если завещатель не может лично прочитать документ — оглашается нотариусом с указанием причины в тексте завещания. Подписывается завещание собственноручно; если гражданин в силу физических недостатков, тяжелой болезни или неграмотности не может подписать документ сам, по его просьбе это делает другой гражданин — рукоприкладчик — в присутствии нотариуса.

В случаях, предусмотренных ГК РФ (закрытое завещание, завещание в чрезвычайных обстоятельствах, завещание, приравненное к нотариально удостоверенному), при составлении, подписании, удостоверении завещания и при передаче его нотариусу должен присутствовать свидетель. Абзац третий пункта 2 статьи 1124 ГК РФ прямо запрещает быть таким свидетелем, а также подписывать завещание вместо завещателя лицу, в пользу которого составлено завещание или сделан завещательный отказ, супругу этого лица, его детям и родителям, — присутствие таких лиц ставит под сомнение свободу волеизъявления наследодателя и нарушает тайну завещания, гарантированную статьей 1123 ГК РФ.

Именно на этом основании Судебная коллегия по гражданским делам Верховного Суда РФ отменила судебные акты нижестоящих инстанций в определении от 18.09.2018 № 14-КГ18-28: суды отказали в признании завещания недействительным, хотя при его составлении, подписании и удостоверении присутствовали лицо, в пользу которого оно было составлено, и его мать, а текст документа при них оглашался. Верховный Суд РФ указал, что присутствие таких лиц при совершении завещания само по себе является основанием для признания его недействительным независимо от того, выступали они формально свидетелями или нет.

Существенные и незначительные нарушения — где проходит граница

Не любая формальная погрешность влечет недействительность завещания. Часть 3 статьи 1131 ГК РФ прямо устанавливает, что незначительные нарушения порядка составления, подписания или удостоверения завещания не могут служить основанием для признания его недействительным, если суд установит, что они не влияют на понимание волеизъявления завещателя, — описки, опечатки, технические погрешности в оформлении. К существенным же нарушениям, дающим суду право признать завещание недействительным, разъяснение в пункте 27 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 29.05.2012 № 9 «О судебной практике по делам о наследовании» относит, в частности: несоответствие свидетеля или рукоприкладчика требованиям пункта 2 статьи 1124 ГК РФ; присутствие при составлении, подписании и удостоверении завещания заинтересованного лица из числа перечисленных в этом пункте; а также иные случаи, когда судом установлено наличие нарушений порядка составления, подписания или удостоверения завещания либо недостатков, искажающих волю завещателя. Таким образом, ключевой вопрос для суда — повлияло ли конкретное нарушение на то, как выражена и понята воля наследодателя, а не сам факт отступления от процедуры.

Кто и когда вправе оспорить завещание

Часть 2 статьи 1131 ГК РФ ограничивает круг истцов лицами, чьи права или законные интересы нарушены завещанием, — как правило, это наследники по закону, которые при отсутствии завещания получили бы наследство или большую его часть, а также иные заинтересованные лица (например, отказополучатели по предыдущему завещанию, кредиторы наследодателя в определенных случаях). Оспаривание завещания до открытия наследства не допускается: пока завещатель жив, никто, включая указанных в завещании наследников, не вправе требовать признания документа недействительным, поскольку до смерти завещателя завещание не порождает никаких прав и в силу принципа свободы завещания (статья 1119 ГК РФ) может быть в любой момент отменено или изменено самим завещателем.

При этом бремя доказывания недействительности лежит на истце. В определении Судебной коллегии по гражданским делам Верховного Суда РФ от 30.07.2019 № 18-КГ19-52 суд отказал в удовлетворении требования о признании завещания притворной сделкой именно потому, что истцы не представили доказательств того, что действительная воля наследодателя при составлении завещания была направлена на иные правовые последствия, а не на завещательное распоряжение имуществом. Одних предположений и косвенных обстоятельств для опровержения нотариально удостоверенной воли завещателя недостаточно.

Порок воли завещателя: недееспособность и посмертная экспертиза

Наиболее сложная категория споров — оспаривание завещания по статье 177 ГК РФ со ссылкой на то, что в момент составления документа завещатель не был способен понимать значение своих действий или руководить ими (например, в силу возрастных заболеваний, последствий инсульта, приема сильнодействующих препаратов), хотя формально дееспособность его не была ограничена или лишена судом. Установление наличия и степени такого расстройства требует специальных познаний, которыми, как указала Судебная коллегия по гражданским делам Верховного Суда РФ в определении от 22.05.2018 № 18-КГ18-59, не обладают ни свидетели, ни удостоверивший завещание нотариус, ни сам суд, — вывод об этом нельзя строить на бытовых оценочных суждениях об адекватности поведения наследодателя без назначения соответствующей судебной экспертизы. Аналогичная позиция выражена в определении Судебной коллегии по гражданским делам Верховного Суда РФ от 02.12.2014 № 24-КГ14-7: суд не вправе делать вывод о понимании завещателем значения своих действий, основываясь только на показаниях свидетелей о его поведении в быту, без учета заключения судебных экспертов.

По таким делам, как правило, назначается посмертная судебно-психиатрическая (при необходимости — комплексная психолого-психиатрическая) экспертиза, которая исследует медицинскую документацию, показания свидетелей и иные материалы дела для ретроспективной оценки психического состояния завещателя на дату составления завещания. Отказ суда от назначения такой экспертизы или ее подмена показаниями заинтересованных лиц — типичное основание для отмены судебного акта вышестоящей инстанцией.

Исполнение завещания и роль нотариуса

Исполнение завещания возлагается на назначенных в нем наследников, если только завещатель не поручил это исполнителю завещания (душеприказчику) — гражданину, который согласно статье 1134 ГК РФ дает на это согласие собственноручной надписью на завещании, отдельным заявлением или совершением фактических действий по исполнению воли наследодателя в течение месяца со дня открытия наследства. Круг полномочий исполнителя завещания определен статьей 1135 ГК РФ: он принимает меры по охране наследства и управлению им в интересах наследников, получает причитающиеся наследодателю денежные суммы, исполняет завещательные возложения и завещательные отказы, обеспечивает переход к наследникам имущества в соответствии с волей завещателя. Если исполнитель завещания не назначен либо освобожден от обязанностей, эти функции исполняют сами наследники или, по требованию любого из них, нотариус (статья 1133 ГК РФ). Статья 1136 ГК РФ гарантирует исполнителю завещания право на возмещение необходимых расходов за счет наследства, а также, если это предусмотрено завещанием, на вознаграждение.

Практическая сторона исполнения — выдача нотариусом свидетельства о праве на наследство по завещанию. Нотариус на этой стадии проверяет формальную действительность завещания (наличие удостоверительной надписи, отсутствие сведений об отмене или изменении, более позднем завещании), но не вправе и не обязан по существу разрешать спор о недействительности документа — если кто-то из наследников по закону оспаривает завещание, нотариус либо приостанавливает выдачу свидетельства до разрешения спора судом, либо выдает его с учетом заявленных возражений, разъясняя заинтересованным лицам право на судебную защиту.

Краткая сводка: что важно учитывать при подготовке к спору

Перед обращением в суд с иском о признании завещания недействительным стоит трезво оценить, какое именно основание заявляется, и подготовить доказательства именно под него. Если речь о нарушении формы — потребуются материалы нотариального дела, показания свидетелей удостоверения, при необходимости почерковедческая экспертиза подписи. Если речь о пороке воли по статье 177 ГК РФ — без ходатайства о назначении посмертной судебно-психиатрической экспертизы и сбора медицинской документации (амбулаторные карты, выписки из стационаров, заключения ПНД) шансы на удовлетворение иска минимальны, поскольку суды прямо ориентированы вышестоящей инстанцией не подменять экспертное заключение бытовыми оценками свидетелей. Важно помнить и о процессуальных рамках: иск можно подать только после открытия наследства, и только лицо, чьи права завещание реально нарушает; действующее завещание до смерти завещателя оспариванию не подлежит в силу принципа его свободы и отменяемости. Незначительные технические огрехи оформления, не исказившие волю наследодателя, суд, скорее всего, отклонит как основание для признания завещания недействительным.

Таким образом, спор о признании завещания действительным и его исполнении строится вокруг двух групп оснований — нарушения строгой формы, установленной статьями 1124 и 1125 ГК РФ, и порока воли завещателя по статьям 177–179 ГК РФ, — при этом решающее значение имеет не формальное отступление от процедуры, а доказанное влияние нарушения на реальное волеизъявление наследодателя, что в спорах о дееспособности подтверждается прежде всего посмертной судебной экспертизой, а не свидетельскими показаниями.

С уважением, адвокат Анатолий Антонов, управляющий партнер адвокатского бюро «Антонов и партнеры».

Адвокатское бюро «Антонов и партнеры» готово оказать юридическую помощь по всем категориям дел в любых регионах России. Эффективно и качественно решаем возникшие у Вас юридические задачи любой сложности.

Получить дополнительную информацию или ознакомиться с нашими услугами по данной теме можно по ссылкам ниже:

• Все услуги адвокатского бюро «Антонов и партнеры»