Коротко: если дело о банкротстве компании не возбуждалось из-за отсутствия средств на процедуру, было прекращено по этой же причине либо кредитор не успел подать заявление о привлечении контролирующих лиц к ответственности в рамках дела о банкротстве, закон не закрывает дорогу к взысканию. Статья 61.19 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» позволяет предъявить такое требование отдельным иском — вне рамок дела о банкротстве.
Ниже приведен подробный разбор условий, при которых такой иск допустим, круга ответчиков, порядка доказывания и срока обращения в суд.
Когда кредитор может подать иск о субсидиарной ответственности вне дела о банкротстве?
Привлечение контролирующих должника лиц (КДЛ) к субсидиарной ответственности — по общему правилу вопрос, который разрешается внутри самого дела о банкротстве: заявление рассматривает арбитражный суд, ведущий эту процедуру, с участием конкурсного управляющего и реестра кредиторов. Но если дело о банкротстве так и не состоялось или заявление о привлечении к ответственности в нём не было разрешено, кредитор не теряет право на иск — он просто меняет процессуальную форму.
Статья 61.19 Закона о банкротстве допускает обращение с таким требованием вне рамок дела о банкротстве в трёх типичных ситуациях:
- арбитражный суд вернул заявление о признании должника банкротом — дело о банкротстве вообще не было возбуждено — из-за отсутствия средств, достаточных для финансирования процедуры;
- дело о банкротстве было возбуждено, но производство по нему прекращено именно по причине отсутствия средств на процедуры банкротства (так называемое упрощённое прекращение из-за отсутствия финансирования);
- дело о банкротстве состоялось, но заявление о привлечении КДЛ к субсидиарной ответственности в его рамках не было рассмотрено — например, кредитор не успел подать его, пока дело было открыто.
В каждом из этих случаев у кредитора остаётся тот же материальный интерес — компенсировать невозможность получить долг от самой компании, — но формальной процедуры банкротства, внутри которой обычно решается этот вопрос, уже нет или никогда не было. Иск по статье 61.19 закрывает этот разрыв: заявление рассматривает тот же арбитражный суд, который рассматривал (или должен был рассматривать) дело о банкротстве, но уже по правилам самостоятельного исключения из обычного порядка.
Кого суд признаёт контролирующим лицом должника?
Ответчиком по иску вне дела о банкротстве может быть не любой человек, связанный с компанией, а только контролирующее должника лицо — понятие, которое определяет статья 61.10 Закона о банкротстве. Контролирующим признаётся лицо, которое имело (или имело в течение трёх лет до появления признаков неплатёжеспособности) право давать должнику обязательные для исполнения указания либо иным образом определять его действия, в том числе через должностное положение, участие в капитале, доверенность или иную возможность фактического влияния.
На практике в этот круг чаще всего попадают:
- руководитель (единоличный исполнительный орган) должника и его бывшие руководители за соответствующий период;
- участники и акционеры, обладающие контролирующей долей или иным образом влияющие на принятие решений;
- члены органов управления (совета директоров, правления);
- лица, формально не занимавшие должностей, но фактически определявшие действия компании — так называемые теневые директора или бенефициары.
Подробнее о доказывании фактического контроля без формальной должности мы рассказывали в материале «Субсидиарная ответственность руководителя». Статус контролирующего лица кредитору придётся обосновать и в иске вне дела о банкротстве — суд не презюмирует его автоматически по одному факту родственных или деловых связей с руководством компании.
Как распределяется бремя доказывания по такому иску?
Иск вне дела о банкротстве подаётся по тем же материальным основаниям, что и внутри процедуры: кредитор должен показать, что требования к должнику невозможно полностью погасить именно вследствие действий или бездействия контролирующего лица (статья 61.11 Закона о банкротстве). Доказать это напрямую — задача объективно тяжёлая: у кредитора, в отличие от арбитражного управляющего, обычно нет доступа к бухгалтерии и первичным документам должника.
Закон частично уравнивает позиции сторон через презумпции — набор обстоятельств, при доказанности которых невозможность погашения требований кредиторов считается следствием действий контролирующего лица, если ответчик не докажет обратное. К таким обстоятельствам закон относит, в частности, случаи, когда существенный вред имущественным правам кредиторов причинён в результате совершения должником значимых сделок, а также случаи отсутствия или существенного искажения бухгалтерской документации, затруднившего проведение процедур банкротства. Бремя доказывания при этом смещается на ответчика: именно контролирующему лицу нужно показать, что его действия были разумными и добросовестными либо что невозможность погашения долга вызвана иными, не зависящими от него причинами.
Поскольку формального дела о банкротстве и конкурсного производства нет, суд в таком процессе самостоятельно оценивает финансовое состояние должника на момент прекращения обязательств и устанавливает причинно-следственную связь между действиями ответчика и невозможностью получить долг — по правилам, аналогичным тем, что применяются внутри дела о банкротстве.
В какой срок нужно успеть обратиться в суд?
Срок давности по требованиям о привлечении к субсидиарной ответственности установлен статьёй 61.14 Закона о банкротстве и действует одинаково для заявлений внутри дела о банкротстве и для исков по статье 61.19 вне его рамок. Он складывается из двух величин: субъективного срока — три года со дня, когда заявитель узнал или должен был узнать о наличии оснований для привлечения контролирующего лица к ответственности, и объективного предела — не более десяти лет со дня совершения действий (бездействия), которые стали основанием для ответственности.
Для кредитора, чьё дело о банкротстве прекращено или не возбуждено, течение субъективного срока практически всегда начинается не раньше, чем он узнал об отсутствии у должника средств на процедуру банкротства — то есть с момента вынесения соответствующего судебного акта. Подробнее о том, как Верховный Суд РФ разъяснял порядок исчисления этого срока по спорам о привлечении к субсидиарной ответственности, — в материале «Адвокат по юридическим лицам: порядок исчисления срока давности по спорам о привлечении к субсидиарной ответственности». Пропуск срока — одно из самых частых оснований для отказа в таких исках, поэтому обращаться к юристу стоит сразу после того, как стало известно о прекращении или невозбуждении дела о банкротстве, а не откладывать обращение до истечения многолетнего объективного предела.
Как подать иск и что указать в заявлении?
Формально иск по статье 61.19 подаётся вне дела о банкротстве, но в тот же арбитражный суд, который рассматривал или должен был рассматривать дело о банкротстве должника — это сохраняет единую подсудность и не позволяет кредитору выбирать суд произвольно. В заявлении нужно указать основания привлечения к субсидиарной ответственности, доказательства невозможности погасить требования за счёт имущества должника, а также обстоятельства, подтверждающие, что дело о банкротстве не возбуждалось либо было прекращено из-за отсутствия средств на процедуру.
Порядок подачи такого заявления и состав прилагаемых документов в целом близок к тому, что требуется при обращении внутри дела о банкротстве — мы разбирали эту процедуру в материале «Как подать заявление о привлечении к субсидиарной ответственности». Отличие в том, что заявителю придётся самостоятельно, без помощи арбитражного управляющего, собрать доказательства неплатёжеспособности должника и связи этого обстоятельства с действиями ответчика.
Частые вопросы
Нужно ли сначала пытаться возбудить дело о банкротстве, а потом идти с иском по статье 61.19?
Да, применение статьи 61.19 предполагает, что возможность разрешить вопрос о субсидиарной ответственности внутри дела о банкротстве уже была исключена — либо дело не возбуждалось из-за отсутствия средств на процедуру, либо было прекращено по этой же причине, либо заявление не было рассмотрено в уже состоявшемся деле. Это не альтернативный, а запасной путь для ситуаций, когда обычная процедура банкротства оказалась недоступна или не довела вопрос до конца.
Что если должника — юридическое лицо — уже исключили из ЕГРЮЛ как недействующее?
Исключение недействующей компании из реестра юридических лиц само по себе не основание для иска по статье 61.19 — это другой механизм привлечения контролирующих лиц к ответственности, со своими условиями. Какой из путей применим в конкретной ситуации, зависит от того, по какой причине и в какой момент компания прекратила существование.
Можно ли подать такой иск, если кредитором является уполномоченный орган (например, налоговая)?
Статья 61.19 адресована лицам, которые по статье 61.14 Закона о банкротстве имеют право на подачу заявления о привлечении к субсидиарной ответственности, а в их число входят не только обычные кредиторы, но и уполномоченные органы. Условия и доказывание при этом остаются общими.
Сколько может взыскать кредитор по итогам такого иска?
Размер субсидиарной ответственности определяется судом исходя из размера непогашенных требований конкретного заявителя, а не из общего объёма долгов компании перед всеми кредиторами — в отличие от дела о банкротстве, где вопрос обычно решается в интересах всего реестра требований сразу.
Краткая сводка: иск о субсидиарной ответственности вне банкротства
- Основание — статья 61.19 Закона о банкротстве: применяется, если дело о банкротстве не возбуждалось либо прекращено из-за отсутствия средств на процедуру, либо заявление о субсидиарной ответственности не было рассмотрено в уже состоявшемся деле.
- Ответчик — только контролирующее должника лицо в значении статьи 61.10 Закона о банкротстве; статус нужно доказать, а не предполагать по косвенным связям.
- Материальное основание иска — невозможность полного погашения требований кредиторов вследствие действий (бездействия) ответчика, статья 61.11 Закона о банкротстве; закон предусматривает презумпции, облегчающие доказывание кредитору.
- Срок обращения — три года с момента, когда заявитель узнал или должен был узнать об основаниях для привлечения к ответственности, но не более десяти лет с момента самих действий ответчика (статья 61.14 Закона о банкротстве).
- Подсудность — тот же арбитражный суд, который рассматривал или должен был рассматривать дело о банкротстве должника.
- Практика по этой категории споров продолжает формироваться: суды оценивают каждую ситуацию индивидуально, поэтому обоснование иска и подбор доказательств лучше доверить юристу, специализирующемуся на банкротных спорах.
Таким образом, отсутствие возбуждённого дела о банкротстве или его прекращение из-за нехватки средств на процедуру не лишает кредитора права взыскать долг с контролирующих лиц компании — для этого предусмотрен отдельный иск по статье 61.19 Закона о банкротстве. Ключевое условие успеха такого иска — доказанный статус контролирующего лица, причинно-следственная связь между его действиями и невозможностью погасить долг, а также соблюдение срока обращения в суд.
С уважением, адвокат Анатолий Антонов, управляющий партнер адвокатского бюро «Антонов и партнеры».
Адвокатское бюро «Антонов и партнеры» готово оказать юридическую помощь по всем категориям дел в любых регионах России. Эффективно и качественно решаем возникшие у Вас юридические задачи любой сложности.
Получить дополнительную информацию или ознакомиться с нашими услугами по данной теме можно по ссылкам ниже:
Доверьте нам решение своей проблемы
Наша главная цель — помощь клиентам в решении существующих проблем и их профилактика в будущем.
Оставьте заявку на консультацию, чтобы убедиться в этом лично!
Мы работаем по всей России. Укажите Ваш город в комментарии
