Уголовная и административная ответственность за нарушения в сфере промышленной безопасности на опасном производственном объекте

Коротко: За нарушение требований промышленной безопасности организацию и её должностных лиц штрафуют по статье 9.1 КоАП РФ вплоть до приостановления деятельности. Если по неосторожности наступили тяжкий вред здоровью, крупный ущерб или смерть, применяется статья 217 Уголовного кодекса РФ.

Ниже приведён подробный разбор правовых норм, исключений и практических вариантов: какие объекты закон относит к опасным, что обязан делать владелец, чем нарушение отличается от преступления и как оспорить предписание Ростехнадзора.

Что закон относит к опасным производственным объектам?

Основной документ в этой сфере — Федеральный закон от 21.07.1997 № 116-ФЗ «О промышленной безопасности опасных производственных объектов». Признаки опасного производственного объекта (ОПО) перечислены в приложении 1 к нему: обращение с опасными веществами, оборудование под избыточным давлением, стационарные подъёмные механизмы, горные и подземные работы, обогащение полезных ископаемых, металлургическое и коксохимическое производство.

Каждому объекту присваивается класс опасности — от I (чрезвычайно высокая) до IV (низкая) по критериям приложения 2 к тому же закону. От класса зависит, нужны ли лицензия и декларация промышленной безопасности и как часто объект проверяют. Объект подлежит регистрации в государственном реестре ОПО (статья 2 того же закона). Сами требования — это условия, запреты и ограничения, установленные законом, техническими регламентами и федеральными нормами и правилами.

Что обязана делать организация, эксплуатирующая ОПО?

Обязанности владельца объекта закреплены статьёй 9 Федерального закона от 21.07.1997 № 116-ФЗ. Их неисполнение и образует состав правонарушения, а при тяжких последствиях — объективную сторону преступления.

• зарегистрировать объект в государственном реестре ОПО;
• получить лицензию на эксплуатацию взрывопожароопасных и химически опасных объектов I, II и III классов опасности (Федеральный закон от 04.05.2011 № 99-ФЗ);
• организовать производственный контроль (статья 11 Федерального закона от 21.07.1997 № 116-ФЗ);
• допускать к работе только подготовленных и аттестованных работников без медицинских противопоказаний;
• проводить экспертизу промышленной безопасности (статья 13 того же закона) и разрабатывать декларацию, когда она обязательна (статья 14);
• заключить договор обязательного страхования ответственности владельца опасного объекта (Федеральный закон от 27.07.2010 № 225-ФЗ);
• иметь планы локализации и ликвидации последствий аварий, вести учёт аварий и инцидентов.

Когда наступает административная ответственность?

Статья 17 Федерального закона от 21.07.1997 № 116-ФЗ отсылает к общим правилам: виновные несут административную и уголовную ответственность по Кодексу Российской Федерации об административных правонарушениях и Уголовному кодексу РФ. Административная ответственность наступает за сам факт нарушения — вред доказывать не требуется.

Грубым, по примечанию к статье 9.1 КоАП РФ, признаётся нарушение, повлёкшее непосредственную угрозу жизни или здоровью людей; их перечень определяет Правительство РФ. Приостановление деятельности назначает судья на срок до девяноста суток (статья 3.12 КоАП РФ). Более строгие санкции та же статья устанавливает для угольных шахт и аварий с гибелью людей. Замена штрафа предупреждением по статье 4.1.1 КоАП РФ обычно недоступна: часть 2 статьи 3.4 КоАП РФ не допускает её при угрозе вреда жизни и здоровью.

Когда нарушение становится преступлением?

Граница проходит по последствиям. Пока вреда нет, дело остаётся в КоАП РФ; как только по неосторожности наступил тяжкий вред здоровью, крупный ущерб или смерть, применяется статья 217 Уголовного кодекса РФ. Часть 1 — тяжкий вред здоровью либо крупный ущерб (до трёх лет лишения свободы с лишением права занимать определённые должности), часть 2 — смерть человека (до пяти лет), часть 3 — смерть двух и более лиц (до семи лет). Крупным, по примечанию к статье 216 Уголовного кодекса РФ, признаётся ущерб свыше 500 000 рублей.

Рядом стоят смежные составы. Статья 217.1 Уголовного кодекса РФ — нарушение требований безопасности и антитеррористической защищённости объектов топливно-энергетического комплекса. Статья 217.2 Уголовного кодекса РФ адресована эксперту: заведомо ложное заключение экспертизы промышленной безопасности, повлёкшее по неосторожности тяжкий вред здоровью или смерть. Статья 143 Уголовного кодекса РФ — нарушение требований охраны труда, статья 216 — правил безопасности строительных работ.

Разграничение этих составов разъяснено постановлением Пленума Верховного Суда РФ от 29.11.2018 № 41. Ключевой вопрос квалификации — какие правила нарушены и в связи с какой деятельностью наступили последствия: обеспечением условий труда, ведением строительных работ или эксплуатацией ОПО. Подробнее — в материале Привлечение к ответственности за нарушение правил безопасности при ведении строительных работ (ст. 216 УК РФ).

Кто отвечает: организация, руководитель или работник?

По КоАП РФ отвечать могут одновременно несколько лиц. Организации вменяется то, что она не приняла всех зависящих от неё мер; должностному лицу — руководителю, главному инженеру, ответственному за производственный контроль — неисполнение обязанностей. Часть 3 статьи 2.1 КоАП РФ указывает: наказание организации не освобождает физическое лицо, и наоборот.

Уголовная ответственность носит только личный характер: организацию осудить нельзя. Субъект преступления — человек, на которого приказом или должностной инструкцией возложена обязанность соблюдать соответствующие требования. Спор по таким делам упирается в два вопроса: был ли обвиняемый надлежащим субъектом и есть ли прямая причинная связь между нарушением и последствиями. Если ответственный не назначен или назначен формально, риск переходит на первого руководителя.

Как обжаловать предписание и постановление Ростехнадзора?

Надзор ведёт Ростехнадзор (статья 16 Федерального закона от 21.07.1997 № 116-ФЗ), на объектах I класса опасности — в режиме постоянного надзора. По итогам проверки инспектор составляет акт, выдаёт предписание и при наличии состава возбуждает дело об административном правонарушении. Оспаривать нужно обе линии.

1. Зафиксируйте пороки проверки: выход за её предмет, отсутствие в акте конкретных обстоятельств, неисполнимые формулировки предписания.
2. Обжалуйте предписание в досудебном порядке: по Федеральному закону от 31.07.2020 № 248-ФЗ жалоба подаётся через портал госуслуг и предшествует суду.
3. Если это не помогло, оспаривайте предписание в арбитражном суде как ненормативный правовой акт.
4. Постановление по делу обжалуйте по главе 30 КоАП РФ: срок — десять суток со дня вручения копии (статья 30.3 КоАП РФ), жалоба организации подаётся в арбитражный суд (статья 30.1 КоАП РФ).
5. Параллельно устраняйте нарушения: исполнение предписания не означает согласия с ним, но снимает риск по статье 19.5 КоАП РФ.

Как снизить риск привлечения к ответственности?

• Проверьте, все ли объекты внесены в реестр ОПО и верно ли определён класс опасности: ошибка тянет за собой отсутствие лицензии.
• Сделайте производственный контроль работающим, а не бумажным: положение, ответственный, график проверок, отметки об устранении (статья 11 Федерального закона от 21.07.1997 № 116-ФЗ).
• Держите в порядке приказы о назначении ответственных, инструкции и подписи об ознакомлении: они определяют субъекта ответственности.
• Своевременно проводите аттестацию работников и экспертизу технических устройств с истекающим сроком службы (статья 13 того же закона).
• Поддерживайте договор страхования по Федеральному закону от 27.07.2010 № 225-ФЗ: он не освобождает от ответственности, но его отсутствие само по себе нарушение.
• При аварии сохраните оборудование и документы в неизменном виде и сразу привлекайте защитника: материалы ведомственного расследования лягут в основу уголовного дела.

Частые вопросы

Могут ли оштрафовать и организацию, и директора за одно нарушение?

Да. Часть 3 статьи 2.1 КоАП РФ допускает одновременное привлечение юридического лица и виновного должностного лица: наказание одного не освобождает другого. В статье 9.1 КоАП РФ санкции для организации и для должностного лица установлены отдельно, поэтому по итогам проверки выносятся два постановления.

Освобождает ли уплаченный штраф от уголовного преследования?

Нет. Штраф назначается за сам факт нарушения требований, а уголовное дело возбуждается против конкретного человека при наступлении последствий — тяжкого вреда здоровью, крупного ущерба или смерти (статья 217 Уголовного кодекса РФ). Материалы административного дела станут доказательством по уголовному.

Что грозит, если пострадал работник, а объект не относится к ОПО?

Тогда статья 217 Уголовного кодекса РФ не применяется: при нарушении требований охраны труда отвечают по статье 143 Уголовного кодекса РФ, при нарушении правил безопасности строительных работ — по статье 216 Уголовного кодекса РФ. Порядок действий после несчастного случая разобран в материале Что делать при получении травмы на производстве?.

Краткая сводка: ответственность за нарушения промышленной безопасности

• Требования к эксплуатации ОПО установлены Федеральным законом от 21.07.1997 № 116-ФЗ: обязанности владельца — статья 9, производственный контроль — статья 11.
• Административная ответственность наступает и без вредных последствий: часть 1 статьи 9.1 КоАП РФ — штраф на организацию 200 000–300 000 рублей, часть 3 за грубое нарушение — 500 000–1 000 000 рублей.
• Смежные составы — статьи 14.1 КоАП РФ (работа без лицензии) и 19.5 КоАП РФ (невыполнение предписания).
• Уголовная ответственность по статье 217 Уголовного кодекса РФ наступает при тяжком вреде здоровью или крупном ущербе (свыше 500 000 рублей), при гибели двух и более лиц — до семи лет лишения свободы.
• Разграничение статей 217, 217.1, 217.2, 143 и 216 Уголовного кодекса РФ дано в постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 29.11.2018 № 41.
• Постановление обжалуется по главе 30 КоАП РФ в течение десяти суток со дня вручения копии (статья 30.3 КоАП РФ), предписание — по Федеральному закону от 31.07.2020 № 248-ФЗ.

Таким образом, ответственность выстроена по нарастающей: пока нет пострадавших и ущерба, дело ограничивается статьёй 9.1 КоАП РФ и предписанием Ростехнадзора, но при тяжких последствиях применяется статья 217 Уголовного кодекса РФ. Исход зависит от документов, оформленных задолго до происшествия, поэтому защиту следует выстраивать с момента проверки, а не с момента предъявления обвинения.

С уважением, адвокат Анатолий Антонов, управляющий партнер адвокатского бюро «Антонов и партнеры».

Адвокатское бюро «Антонов и партнеры» готово оказать юридическую помощь по всем категориям дел в любых регионах России. Эффективно и качественно решаем возникшие у Вас юридические задачи любой сложности.

Получить дополнительную информацию или ознакомиться с нашими услугами по данной теме можно по ссылкам ниже:

• Уголовно-правовая защита бизнеса
• Адвокат для бизнеса