Здравствуйте, подскажите, пожалуйста. Подлежит ли уголовной ответственности лицо, передавшее предмет коммерческого подкупа, если в отношении него имело место вымогательство отката?
Здравствуйте!
Коротко: Сама передача предмета подкупа наказуема по частям 1–4 статьи 204 УК РФ, но примечание 2 к этой статье освобождает передавшего от уголовной ответственности, если он активно способствовал раскрытию и (или) расследованию преступления и при этом либо в отношении него было вымогательство предмета подкупа, либо он добровольно сообщил о содеянном.
Ниже приведён подробный разбор правовых норм, условий освобождения, практических исключений и порядка действий.
По какой статье отвечает тот, кто сам передал предмет коммерческого подкупа?
В Вашем вопросе речь идёт о лице, которое лично передало деньги или иные ценности, — это части 1–4 статьи 204 УК РФ, то есть незаконная передача лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а равно незаконное оказание ему услуг имущественного характера или предоставление имущественных прав за совершение действий (бездействие) в интересах передающего в связи с занимаемым таким лицом служебным положением. Не нужно путать этот состав со статьёй 204.1 УК РФ: она описывает посредничество, то есть передачу предмета подкупа по поручению того, кто даёт, или того, кто получает, либо иное способствование сторонам в достижении и реализации соглашения между ними. Посредник — это «третий» между двумя сторонами сделки, и правило об освобождении в примечании к статье 204.1 УК РФ сформулировано иначе, чем в примечании к статье 204 УК РФ. Ошибка в выборе нормы меняет и квалификацию, и перечень условий, при которых можно рассчитывать на прекращение уголовного преследования, поэтому первым шагом всегда нужно определить, в какой роли действовал человек. Размер подкупа определяется примечанием 1 к статье 204 УК РФ: значительный — свыше 25 000 рублей, крупный — свыше 150 000 рублей, особо крупный — свыше 1 000 000 рублей; от размера зависит часть статьи и тяжесть наказания. Подробнее о признаках состава мы писали в материале Понятие коммерческого подкупа как состава преступления: что устанавливает статья 204 УК РФ.
Обратите внимание: слово «откат» в законе не используется. Это бытовое обозначение вознаграждения, которое передаётся сотруднику контрагента за заключение договора, приёмку работ, выбор поставщика или иное решение в пользу передающего. Юридически такая передача при сумме свыше 10 000 рублей и наличии связи со служебным положением получателя охватывается статьёй 204 УК РФ независимо от того, как стороны называют платёж между собой — «бонусом», «комиссией», «благодарностью» или «маркетинговой поддержкой». О границе между допустимыми деловыми практиками и уголовно наказуемыми выплатами — в материале Корпоративные подарки, бонусы и откаты: что допустимо, а что нет.
Чем коммерческий подкуп отличается от взятки, мелкого подкупа и посредничества?
Разграничение проходит по двум признакам: кто получает вознаграждение и какова его сумма. Взятка по статьям 290 и 291 УК РФ передаётся должностному лицу — представителю власти либо лицу, выполняющему организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в государственном органе, органе местного самоуправления, государственном или муниципальном учреждении, государственной корпорации, Вооружённых Силах. Коммерческий подкуп по статье 204 УК РФ адресован лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации: директору, члену совета директоров, руководителю подразделения, снабженцу с полномочиями решать вопросы закупок. Если сумма не превышает 10 000 рублей, действует специальная норма о мелком коммерческом подкупе — статья 204.2 УК РФ.
| Ситуация | Норма | Кому передаётся вознаграждение |
|---|---|---|
| Передача вознаграждения управленцу коммерческой организации свыше 10 000 рублей | Части 1–4 статьи 204 УК РФ | Лицо, выполняющее управленческие функции в коммерческой или иной организации |
| Та же передача на сумму не свыше 10 000 рублей | Статья 204.2 УК РФ | То же лицо, но состав выделен в отдельную норму |
| Передача вознаграждения чиновнику, врачу государственной больницы, преподавателю вуза при исполнении властных или организационно-распорядительных функций | Статья 291 УК РФ | Должностное лицо |
| Передача чужого предмета подкупа по поручению одной из сторон | Статья 204.1 УК РФ | Действует посредник, а не сторона соглашения |
Практическое значение разграничения велико: от него зависят и санкция, и условия освобождения от ответственности. Для взяткодателя правило записано в примечании к статье 291 УК РФ и построено так же, как в статье 204 УК РФ: требуется активное способствование раскрытию и (или) расследованию преступления плюс либо вымогательство взятки со стороны должностного лица, либо добровольное сообщение о даче взятки. Для посредника условия иные — они закреплены в примечании к статье 204.1 УК РФ и к статье 291.1 УК РФ. Разбор посреднических составов мы приводили в материале Разъяснение положений ст. 291.1 УК РФ – посредничество во взяточничестве.
Освобождает ли вымогательство отката от уголовной ответственности?
Прямой ответ содержится в примечании 2 к статье 204 УК РФ. Лицо, совершившее преступление, предусмотренное частями первой — четвёртой этой статьи, освобождается от уголовной ответственности, если оно активно способствовало раскрытию и (или) расследованию преступления и при этом либо в отношении него имело место вымогательство предмета подкупа, либо оно добровольно сообщило о совершённом преступлении в орган, имеющий право возбудить уголовное дело. Формулировка нормы принципиальна: активное способствование раскрытию и (или) расследованию требуется в любом случае, а вымогательство и добровольное сообщение — это два альтернативных условия, каждого из которых достаточно в дополнение к первому. Иными словами, одного лишь факта вымогательства недостаточно, если человек молчит, отрицает произошедшее и никак не помогает следствию установить обстоятельства передачи.
Активное способствование — это не формальное признание вины. На практике оно выражается в конкретных действиях, которые реально помогают установить обстоятельства дела.
- подробные показания об обстоятельствах передачи: когда, где, кому, за какое решение;
- указание на других участников и на роль каждого из них;
- выдача предметов и документов — переписки, черновиков договоров, записей разговоров, банковских выписок;
- участие в следственных действиях: очных ставках, проверке показаний на месте, опознании;
- сообщение сведений, которые следствию не были известны и которые оно не могло получить иначе.
Решение об освобождении принимает орган следствия или суд по результатам оценки собранных доказательств. Никто не может гарантировать такой исход заранее: и вымогательство, и активное способствование должны быть доказаны материалами дела, а не только заявлены самим обвиняемым. Если условия примечания не подтвердятся, те же обстоятельства сохранят значение как смягчающие наказание — это принципиально иной, но всё же значимый результат.
Что практика понимает под вымогательством предмета подкупа?
Содержание этого понятия раскрыто в постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 09.07.2013 № 24 «О судебной практике по делам о взяточничестве и об иных коррупционных преступлениях». Согласно пункту 18 этого постановления, вымогательством считается не только прямое требование передать вознаграждение, сопряжённое с угрозой совершить действия или допустить бездействие, которые могут причинить вред законным интересам передающего, но и заведомое создание условий, при которых человек вынужден передать предмет подкупа, чтобы предотвратить вредные последствия для своих правоохраняемых интересов. Реальная возможность осуществить угрозу значения не имеет: достаточно, чтобы у передавшего были основания опасаться её исполнения.
Отсюда следует главный практический вывод, о котором чаще всего не думают заранее. Ключевое слово в приведённой формулировке — законные интересы. Под освобождение подпадает ситуация, когда угрозой затрагивается то, на что человек имеет право по закону или договору. Если же вознаграждение передавалось ради получения незаконного преимущества — чтобы обойти конкурентов на закупке, добиться приёмки невыполненных работ, скрыть недостачу или брак, получить условия, на которые претендовать оснований не было, — то никакие законные интересы под угрозой не находились, и признаков вымогательства в смысле пункта 18 постановления Пленума ВС РФ от 09.07.2013 № 24 нет. Поэтому типичная история «с меня потребовали откат, иначе контракт отдадут другому» сама по себе освобождением не заканчивается: суду придётся установить, был ли у передавшего законный, защищаемый правом интерес, которому угрожали.
- признаки вымогательства вероятнее там, где под угрозой находится уже возникшее право: оплата фактически выполненных и принятых работ, подписание акта по исполненному договору, выдача документов, на которые есть право, допуск к работам, за которые внесена предоплата;
- признаков вымогательства обычно нет там, где платёж вносится за преимущество, которого без него не было бы: победа в закупке при худшем предложении, приёмка невыполненного, сокрытие нарушений, «ускорение» вне очереди в обход установленного порядка;
- отдельный вопрос — угроза действиями, которые сами по себе правомерны: требование денег за то, чтобы не сообщать о реальном нарушении, интересы плательщика законными не делает.
Когда сообщение о подкупе признаётся добровольным?
Второе самостоятельное основание освобождения — добровольное сообщение о совершённом преступлении в орган, имеющий право возбудить уголовное дело. Оно работает и тогда, когда вымогательства не было вовсе: человек передал вознаграждение по собственной инициативе, но затем сам пришёл и рассказал о случившемся. Согласно пункту 29 постановления Пленума ВС РФ от 09.07.2013 № 24, сообщение признаётся добровольным независимо от мотивов заявителя — им могут двигать раскаяние, страх разоблачения, конфликт с получателем денег. Значение имеет не мотив, а момент и обстановка обращения. Не признаётся добровольным заявление, сделанное в связи с задержанием: если человек рассказывает о подкупе после того, как его задержали с мечеными купюрами или предъявили результаты оперативного эксперимента, это уже не добровольное сообщение, а вынужденное признание. Оно учитывается как смягчающее обстоятельство и как активное способствование, но самостоятельным основанием освобождения по примечанию 2 к статье 204 УК РФ не становится.
Обращаться следует в орган, уполномоченный возбудить уголовное дело: следственный орган, орган дознания, полицию, органы ФСБ России в пределах их компетенции. Заявление в службу безопасности контрагента, руководителю организации, в СМИ или контролирующее ведомство условиям примечания не отвечает. Заявление подаётся письменно, и Вам обязаны выдать талон-уведомление о его регистрации — этот документ фиксирует дату и время обращения, а значит, и то, что оно предшествовало задержанию.
Что делать при вымогательстве отката и вернут ли переданные деньги?
Самый надёжный путь — не передавать вознаграждение вовсе, а обратиться в правоохранительные органы до передачи. Тогда действия человека вообще не образуют состава преступления, а требование другой стороны получает правовую оценку. Если передача уже состоялась, порядок действий следующий.
- Прекратите любые дальнейшие платежи и переговоры о них; каждая новая передача — это новый эпизод.
- Сохраните всё, что фиксирует обстоятельства: переписку в мессенджерах и по электронной почте, аудио- и видеозаписи встреч, банковские выписки, черновики договоров, служебные записки, сведения о свидетелях.
- Обратитесь за помощью к адвокату до подачи заявления — формулировки первого объяснения определяют квалификацию на весь дальнейший ход дела.
- Подайте письменное заявление в орган, имеющий право возбудить уголовное дело, и получите талон-уведомление о его регистрации.
- Изложите обстоятельства подробно и последовательно, выдайте имеющиеся предметы и документы — это и есть активное способствование раскрытию и расследованию преступления.
- С момента задержания или первого вызова на допрос пользуйтесь помощью защитника; помните о праве не свидетельствовать против себя и своих близких родственников, закреплённом статьёй 51 Конституции Российской Федерации.
Что важно понимать заранее: освобождение от уголовной ответственности не означает признания действий правомерными. Как разъяснено в пункте 30 постановления Пленума ВС РФ от 09.07.2013 № 24, освобождение по примечанию не свидетельствует об отсутствии в действиях лица состава преступления, поэтому такие лица не могут признаваться потерпевшими и не вправе претендовать на возвращение им переданных ценностей. Деньги и иное имущество, ставшие предметом подкупа, обращаются в доход государства. Прекращение дела по примечанию является нереабилитирующим основанием: права на реабилитацию и на возмещение вреда оно не даёт. Кроме того, освобождение по примечанию 2 к статье 204 УК РФ касается только того, кто передал предмет подкупа, — на получателя (части 5–8 статьи 204 УК РФ) оно не распространяется. О других основаниях прекращения уголовного преследования можно прочитать в материале Прекращение уголовного дела по нереабилитирующим основаниям: сроки давности, примирение, раскаяние и судебный штраф.
Частые вопросы
Освободят ли, если вымогательство было, но человек молчал до самого суда?
Нет. Примечание 2 к статье 204 УК РФ требует активного способствования раскрытию и (или) расследованию преступления в любом варианте: и при вымогательстве, и при добровольном сообщении. Отрицание причастности и отказ от дачи показаний законны сами по себе, но условие примечания при этом не выполняется, и основание для освобождения не возникает.
Что будет, если сумма отката оказалась меньше 10 000 рублей?
Тогда содеянное квалифицируется по статье 204.2 УК РФ как мелкий коммерческий подкуп. Примечание к этой статье построено по той же схеме: активное способствование раскрытию и (или) расследованию плюс либо вымогательство предмета подкупа, либо добровольное сообщение в орган, имеющий право возбудить уголовное дело.
Отвечает ли директор, если откат по его указанию передал сотрудник?
Роли распределяются по фактическим действиям каждого. Тот, в чьих интересах и по чьему решению передавалось вознаграждение, отвечает по частям 1–4 статьи 204 УК РФ, а исполнитель поручения при определённых обстоятельствах — как посредник по статье 204.1 УК РФ. Условия освобождения у них разные, поэтому позиция защиты для каждого выстраивается отдельно.
Грозит ли компании ответственность помимо уголовной ответственности человека?
Да, это самостоятельные виды ответственности. За незаконное вознаграждение от имени юридического лица предусмотрена административная ответственность организации по статье 19.28 КоАП РФ, и освобождение конкретного человека от уголовной ответственности по примечанию 2 к статье 204 УК РФ само по себе не снимает вопрос о привлечении компании.
Можно ли ссылаться на вымогательство, если о нём никаких доказательств нет?
Заявить о вымогательстве Вы вправе всегда, но освобождение применяется только при доказанности условий примечания. Поэтому ценность имеют объективные следы: переписка, записи разговоров, показания свидетелей, документы, показывающие, какому именно законному интересу угрожали. Оценку этим доказательствам даёт следствие, а затем суд.
Краткая сводка: ответственность передавшего предмет коммерческого подкупа
- Передача предмета коммерческого подкупа наказуема по частям 1–4 статьи 204 УК РФ; статья 204.1 УК РФ — это посредничество, то есть другая роль и другие условия освобождения.
- Примечание 2 к статье 204 УК РФ освобождает передавшего от уголовной ответственности при активном способствовании раскрытию и (или) расследованию преступления и наличии одного из двух условий: вымогательства предмета подкупа либо добровольного сообщения в орган, имеющий право возбудить уголовное дело.
- Вымогательство по пункту 18 постановления Пленума ВС РФ от 09.07.2013 № 24 — это угроза причинить вред именно законным интересам либо заведомое создание условий, вынуждающих передать предмет подкупа.
- Платёж ради незаконного преимущества законных интересов не защищает, поэтому под освобождение по признаку вымогательства обычно не подпадает.
- Сообщение не считается добровольным, если оно сделано в связи с задержанием (пункт 29 постановления Пленума ВС РФ от 09.07.2013 № 24).
- Освобождение не означает правомерности содеянного: переданные ценности не возвращаются и обращаются в доход государства (пункт 30 того же постановления).
Таким образом, лицо, передавшее предмет коммерческого подкупа, формально подлежит уголовной ответственности по частям 1–4 статьи 204 УК РФ, однако примечание 2 к этой статье позволяет освободить его от ответственности, если оно активно способствовало раскрытию и (или) расследованию преступления и при этом в отношении него было вымогательство предмета подкупа либо оно добровольно сообщило о случившемся в орган, имеющий право возбудить уголовное дело. Решение принимает следствие или суд при доказанности этих условий, поэтому позицию и доказательства следует готовить с адвокатом с первого дня.
С уважением, адвокат Анатолий Антонов, управляющий партнер адвокатского бюро «Антонов и партнеры».
Адвокатское бюро «Антонов и партнеры» готово оказать юридическую помощь по всем категориям дел в любых регионах России. Эффективно и качественно решаем возникшие у Вас юридические задачи любой сложности.
Получить дополнительную информацию или ознакомиться с нашими услугами по данной теме можно по ссылкам ниже:
