Применение конфискации в уголовном процессе

Коротко: Конфискация — это принудительное безвозмездное изъятие имущества в собственность государства по обвинительному приговору суда (глава 15.1 УК РФ). Основания перечислены в части 1 статьи 104.1 УК РФ — от денег, добытых преступным путем, до автомобиля по делам о пьяном вождении.

Ниже приведен подробный разбор правовых норм, исключений и практических вариантов.

Конфискация ограничивает конституционное право на частную собственность, поэтому применяется только в том объеме и по тем основаниям, которые прямо названы в законе. Это не наказание: в перечне видов наказаний (статья 44 УК РФ) конфискации нет, она отнесена к иным мерам уголовно-правового характера. Вопрос о конфискации суд обязан разрешить при постановлении приговора — это прямо предусмотрено пунктом 10.1 части 1 статьи 299 УПК РФ. Разъяснения о применении этой меры даны в постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 14.06.2018 № 17 «О некоторых вопросах, связанных с применением конфискации имущества в уголовном судопроизводстве».

В каких случаях суд применяет конфискацию имущества?

Часть 1 статьи 104.1 УК РФ содержит закрытый перечень оснований, обозначенных пунктами «а» — «д». Каждое основание описывает собственный круг имущества, и смешивать их нельзя: то, что изымается как орудие преступления, не может быть изъято по правилам о доходах от преступной деятельности, и наоборот. Именно поэтому в приговоре суд указывает не просто «конфисковать», а конкретный пункт нормы и фактические обстоятельства, которые позволяют отнести вещь к этому пункту.

• Пункт «а» — деньги, ценности и иное имущество, полученные в результате совершения перечисленных в норме преступлений, а также имущество, ставшее предметом незаконного перемещения через таможенную границу или Государственную границу Российской Федерации (ответственность по статьям 200.1, 200.2, 226.1 и 229.1 УК РФ), и любые доходы от такого имущества. Исключение — имущество и доходы, подлежащие возвращению законному владельцу.
• Пункт «б» — деньги, ценности и иное имущество, в которые преступно полученное имущество и доходы от него были частично или полностью превращены либо преобразованы.
• Пункт «в» — деньги, ценности и иное имущество, используемые или предназначенные для финансирования терроризма, экстремистской деятельности, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации).
• Пункт «г» — орудия, оборудование или иные средства совершения преступления, принадлежащие обвиняемому. Это основание не привязано к перечню составов и может применяться по любой категории уголовных дел.
• Пункт «д» — транспортное средство, принадлежащее обвиняемому и использованное им при совершении преступления, предусмотренного статьей 264.1, 264.2 или 264.3 УК РФ.

Отдельно закон описывает случай, когда преступно полученное имущество приобщено к имуществу, нажитому законно. Тогда конфискуется та часть, которая соответствует стоимости приобщенного имущества и доходов от него (часть 2 статьи 104.1 УК РФ). О том, как расширялся перечень составов, по которым эта мера применяется, мы писали в материале «Расширен перечень преступлений, за совершение которых применяется конфискация имущества».

Когда конфискуют автомобиль по статье 264.1 УК РФ?

С 2022 года часть 1 статьи 104.1 УК РФ дополнена пунктом «д»: конфискации подлежит транспортное средство, принадлежащее обвиняемому и использованное им при совершении преступления, предусмотренного статьей 264.1 УК РФ (управление транспортным средством в состоянии опьянения лицом, подвергнутым административному наказанию или имеющим судимость), статьей 264.2 или статьей 264.3 УК РФ. Для водителей это самое частое основание конфискации: речь идет не о предмете спора между сторонами, а об обязательном вопросе, который суд разрешает в приговоре.

Из формулировки нормы следуют два условия, и проверять нужно оба. Первое — автомобиль должен принадлежать именно обвиняемому; принадлежность устанавливается по имеющимся в деле сведениям о собственнике, а не по тому, кто фактически ездил. Второе — машина должна быть использована при совершении конкретного преступления, то есть речь идет о том транспортном средстве, за рулем которого лицо было задержано. Если хотя бы одно из условий не подтверждено материалами дела, довод об этом заявляется защитой до удаления суда в совещательную комнату и повторяется в апелляционной жалобе.

Если автомобиль к моменту рассмотрения дела продан, разбит или иным образом выбыл, вопрос не снимается: по статье 104.2 УК РФ суд вправе конфисковать денежную сумму, соответствующую стоимости предмета, а при отсутствии или недостаточности денег — иное имущество сопоставимой стоимости, кроме того, на которое не может быть обращено взыскание. Стоимость при этом определяется судом, и по части 1 статьи 104.2 УК РФ для ее установления может назначаться экспертиза. Смежные вопросы разобраны в материале «Повторный отказ от медицинского освидетельствования: наказание по ст. 264.1 УК РФ и конфискация автомобиля».

Что делать, если автомобиль оформлен на родственника или в общей собственности супругов?

Пункт «д» части 1 статьи 104.1 УК РФ говорит о транспортном средстве, принадлежащем обвиняемому, поэтому центральный вопрос — кому машина принадлежала на момент преступления. Если собственником по документам и по существу является другой человек, а обвиняемый лишь пользовался автомобилем, основания для конфискации не возникает, и задача защиты — подтвердить это документами. Отдельная ситуация — автомобиль, приобретенный в браке: он поступает в совместную собственность супругов независимо от того, на кого оформлен, и этот довод заявляется суду со ссылкой на семейное законодательство и правоустанавливающие документы. Если же переоформление на родственника состоялось уже после возбуждения дела и носит формальный характер, суд оценивает его критически.

Что имеет смысл подготовить владельцу, который не является обвиняемым:

• договор купли-продажи, платежные документы, сведения о регистрации транспортного средства и страховой полис;
• доказательства источника денег на покупку (выписки по счету, кредитный договор, справка о доходах);
• подтверждение того, что автомобиль использовался владельцем, а обвиняемый получил его разово (путевые документы, переписка, показания свидетелей);
• для супруга — свидетельство о заключении брака и документы, подтверждающие приобретение машины в период брака;
• письменное ходатайство о признании владельца заинтересованным лицом и допуске его к участию в разрешении вопроса о конфискации.

Как защитить имущество третьего лица и добросовестного приобретателя?

Имущество, переданное осужденным другому лицу или организации, подлежит конфискации только при условии, что принявшее имущество лицо знало или должно было знать о его преступном происхождении (часть 3 статьи 104.1 УК РФ). Это и есть правовая опора добросовестного приобретателя: если покупатель приобрел вещь возмездно, по обычной для оборота цене, проверил документы продавца и не располагал сведениями о происхождении имущества, конфискация к нему применяться не должна. Бремя опровержения добросовестности лежит на стороне обвинения, а приобретателю важно заранее сохранить документы сделки и доказательства расчета.

Практический порядок действий третьего лица выглядит так:

1. Получить копию постановления о наложении ареста на имущество и выяснить, по какому основанию арест наложен.
2. Заявить ходатайство о допуске к участию в деле в качестве лица, чьи права затрагиваются, и об ознакомлении с материалами, касающимися ареста.
3. Представить документы о приобретении имущества, оплате и добросовестности: договор, расписки, банковские выписки, сведения о проверке продавца.
4. Заявить ходатайство об отмене ареста, а при отказе — обжаловать судебное решение в апелляционном порядке.
5. Если имущество уже включено в опись в рамках исполнения, использовать гражданско-правовой механизм — иск об освобождении имущества от ареста (статья 442 ГПК РФ).

Порядок подготовки такого иска мы подробно разобрали в материале «Иск об освобождении имущества от наложения ареста или исключении его из описи».

Как накладывается и как снимается арест на имущество?

Чтобы будущая конфискация не осталась на бумаге, имущество арестовывают заранее. По статье 115 УПК РФ следователь с согласия руководителя следственного органа или дознаватель с согласия прокурора возбуждает перед судом ходатайство о наложении ареста на имущество подозреваемого, обвиняемого или лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия. Ходатайство рассматривается судом в порядке, предусмотренном статьей 165 УПК РФ, а в постановлении указываются конкретные фактические обстоятельства, на которых основан вывод о необходимости ареста, и срок его действия.

Часть 3 статьи 115 УПК РФ допускает арест имущества, находящегося у других лиц, если есть достаточные основания полагать, что оно получено в результате преступных действий подозреваемого или обвиняемого либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия, оборудования, иного средства совершения преступления либо для финансирования запрещенной деятельности. Для таких лиц закон устанавливает дополнительную гарантию: срок ареста ограничен и продлевается только судом в порядке статьи 115.1 УПК РФ. Если на предварительном расследовании обеспечительные меры не принимались, судья при подготовке дела к судебному заседанию вправе принять решение об аресте имущества по ходатайству потерпевшего, его представителя или прокурора (пункт 5 части 1 статьи 228 и часть 2 статьи 230 УПК РФ).

Снять арест можно несколькими путями, и они не исключают друг друга:

• ходатайство об отмене ареста лицу или органу, в производстве которого находится уголовное дело: арест отменяется, когда необходимость в этой мере отпала (статья 115 УПК РФ);
• апелляционная жалоба на судебное постановление о наложении ареста — подается в течение 15 суток со дня вынесения решения (статья 389.4 УПК РФ);
• жалоба на действия и решения следователя или дознавателя в порядке статьи 125 УПК РФ, если нарушен сам порядок применения меры;
• возражения против продления срока ареста по статье 115.1 УПК РФ для лиц, не являющихся подозреваемыми и обвиняемыми;
• иск об освобождении имущества от ареста в гражданском процессе, когда спор идет о принадлежности вещи (статья 442 ГПК РФ).

Особенности применения этой меры на практике разобраны в материале «Адвокат по уголовным делам: арест имущества в рамках уголовного дела».

Чем конфискация отличается от штрафа и возмещения ущерба потерпевшему?

Эти три института часто путают, хотя они решают разные задачи и могут применяться в одном приговоре одновременно. Штраф — вид наказания, он назначается в пределах санкции статьи. Возмещение вреда — восстановление имущественного положения потерпевшего. Конфискация — изъятие имущества, которое либо добыто преступлением, либо служило средством его совершения. При этом статья 104.3 УК РФ устанавливает приоритет потерпевшего: сначала решается вопрос о возмещении вреда законному владельцу, и лишь оставшаяся часть стоимости имущества обращается в доход государства.

Как обжаловать приговор в части конфискации?

Конфискация — часть приговора, поэтому обжалуется она по общим правилам: приговор может быть оспорен как целиком, так и в отдельной части. Право апелляционного обжалования закреплено статьей 389.1 УПК РФ, срок подачи жалобы — 15 суток со дня постановления приговора (статья 389.4 УПК РФ). Основания для изменения или отмены перечислены в статье 389.15 УПК РФ; применительно к конфискации чаще всего заявляются несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела и неправильное применение уголовного закона.

Содержательные доводы жалобы обычно строятся вокруг следующих вопросов:

• принадлежало ли имущество обвиняемому на момент совершения преступления и подтверждено ли это доказательствами;
• использовалось ли оно именно как орудие, средство совершения преступления или транспортное средство по пункту «д» части 1 статьи 104.1 УК РФ;
• указал ли суд конкретный пункт нормы и фактические обстоятельства, а не ограничился общей формулировкой;
• разрешен ли вопрос, предусмотренный пунктом 10.1 части 1 статьи 299 УПК РФ, и учтен ли приоритет возмещения вреда потерпевшему по статье 104.3 УК РФ;
• не затронуты ли конфискацией права лиц, не привлеченных к участию в деле.

Как такие доводы формулируются в тексте жалобы по «автомобильному» составу, видно в материале «Образец апелляционной жалобы на приговор по делу по ст. 264.1 УК с доводом о незаконной конфискации автомобиля».

Частые вопросы

Может ли суд конфисковать имущество по любому уголовному делу?

Нет. Основания закрыты частью 1 статьи 104.1 УК РФ. Для пунктов «а» и «б» значение имеет перечень составов, названных в самой норме, для пункта «д» — статьи 264.1, 264.2 и 264.3 УК РФ. А вот орудия, оборудование и иные средства совершения преступления, принадлежащие обвиняемому, по пункту «г» могут быть конфискованы по делу любой категории.

Можно ли вернуть уже конфискованное имущество?

Вопрос решается только пересмотром приговора в апелляционном или кассационном порядке: конфискация назначается приговором и им же отменяется. Отдельный случай — имущество, подлежащее возвращению законному владельцу: оно исключено из конфискации прямо пунктом «а» части 1 статьи 104.1 УК РФ, и на такое требование ссылается потерпевший.

Что происходит с арестованным имуществом, если уголовное дело прекращено?

Арест — обеспечительная мера, и при прекращении дела необходимость в ней отпадает, поэтому арест подлежит отмене, а конфискация без обвинительного приговора не применяется. Практические нюансы, включая ситуацию со смертью обвиняемого, разобраны в материале «Прекращение уголовного дела и снятие ареста с имущества в связи со смертью обвиняемого».

Можно ли договориться о выплате денег вместо изъятия вещи?

Замена предмета денежной суммой — не соглашение сторон, а решение суда. По статье 104.2 УК РФ оно принимается, когда конфискация самого предмета невозможна из-за его использования, продажи или иной причины. При отсутствии или недостаточности денег суд обращает взыскание на иное имущество сопоставимой стоимости, кроме того, на которое взыскание обращено быть не может.

Кто доказывает, что имущество куплено на законные деньги?

Обязанность доказывания преступного происхождения имущества лежит на стороне обвинения, а суд по пункту 10.1 части 1 статьи 299 УПК РФ обязан проверить это при постановлении приговора. Но на практике владельцу выгодно самому представить документы об источнике средств: договоры, выписки по счетам, сведения о доходах и о сделке.

Краткая сводка: конфискация имущества в уголовном процессе

• Конфискация — принудительное безвозмездное изъятие имущества в собственность государства, регулируется главой 15.1 УК РФ и не входит в перечень наказаний (статья 44 УК РФ).
• Основания закрыты пунктами «а» — «д» части 1 статьи 104.1 УК РФ; частью 3 той же статьи защищено лицо, которое не знало и не должно было знать о преступном происхождении полученного имущества.
• С 2022 года по пункту «д» части 1 статьи 104.1 УК РФ конфискуется транспортное средство, принадлежащее обвиняемому и использованное им при совершении преступления по статьям 264.1, 264.2, 264.3 УК РФ.
• Если предмет изъять невозможно, конфискуется соответствующая денежная сумма, а при ее недостаточности — иное имущество (статья 104.2 УК РФ).
• Возмещение вреда потерпевшему имеет приоритет перед обращением имущества в доход государства (статья 104.3 УК РФ).
• Обеспечивается конфискация арестом имущества (статья 115 УПК РФ, для третьих лиц — часть 3 статьи 115 и статья 115.1 УПК РФ), а сам вопрос суд разрешает в приговоре (пункт 10.1 части 1 статьи 299 УПК РФ).
• Приговор в части конфискации обжалуется в апелляции в течение 15 суток (статьи 389.1, 389.4, 389.15 УПК РФ).

Таким образом, конфискация применяется не «за преступление вообще», а строго по одному из оснований части 1 статьи 104.1 УК РФ, и каждое из них нужно проверять отдельно: кому имущество принадлежало, как оно использовалось, есть ли доказательства его происхождения. Собственнику, чье имущество арестовано или заявлено к конфискации, важно вступить в процесс как можно раньше — представить документы о правах на вещь, возражать против ареста и заявлять доводы до постановления приговора, а не после него.

С уважением, адвокат Анатолий Антонов, управляющий партнер адвокатского бюро «Антонов и партнеры».

Адвокатское бюро «Антонов и партнеры» готово оказать юридическую помощь по всем категориям дел в любых регионах России. Эффективно и качественно решаем возникшие у Вас юридические задачи любой сложности.

Получить дополнительную информацию или ознакомиться с нашими услугами по данной теме можно по ссылкам ниже:

• Уголовные дела
• Автоюрист
• Уголовно-правовая защита бизнеса