Как правильно составить постановление о назначении судебно-психологической экспертизы?

Здравствуйте! По уголовному делу нужно назначить судебно-психологическую экспертизу. Подскажите, как правильно составляется постановление о её назначении: какие сведения в нём обязательно должны быть указаны и как сформулировать вопросы эксперту-психологу, чтобы заключение потом не признали недопустимым?

Здравствуйте!

Коротко: утверждённого бланка постановления о назначении судебной экспертизы закон не устанавливает — форма свободная, но в документе обязательно должны быть четыре сведения из ст. 195 УПК РФ: основания назначения экспертизы, эксперт или экспертное учреждение, вопросы эксперту и передаваемые ему материалы. Вопросы правового характера — о вине, умысле, достоверности показаний — перед экспертом-психологом ставить нельзя.

Ниже приведен подробный разбор правовых норм, исключений и практических вариантов.

Кто вправе назначить судебно-психологическую экспертизу и в какой форме это делается?

Назначение судебной экспертизы — это процессуальное решение, а не свободный запрос специалисту, поэтому оформляется оно только тем документом, который предусмотрен законом. На досудебных стадиях экспертизу назначает лицо, в производстве которого находится уголовное дело или материал проверки: следователь, руководитель следственного органа, дознаватель. Признав назначение судебной экспертизы необходимым, следователь выносит об этом постановление (ст. 195 УПК РФ). Никакой иной формы — «запрос», «письмо», «направление», «отношение» — для назначения экспертизы закон не знает: заключение, полученное по такому документу, легко оспаривается защитой как доказательство, полученное с нарушением требований УПК РФ (ст. 75 УПК РФ). В суде экспертиза назначается по правилам ст. 283 УПК РФ определением или постановлением суда; сторонам предоставляется возможность заранее подать вопросы эксперту в письменном виде, а суд по каждому вопросу решает, оставить его или отклонить как не относящийся к делу либо выходящий за пределы компетенции эксперта.

Из общего правила есть важное исключение по субъекту: если для производства экспертизы подозреваемого или обвиняемого, не находящегося под стражей, требуется поместить в медицинскую организацию, оказывающую психиатрическую помощь в стационарных условиях, следователь не вправе решить это сам — он возбуждает перед судом ходатайство, и решение принимает суд (п. 3 ч. 2 ст. 29 УПК РФ, ст. 203 УПК РФ). Для «чистой» судебно-психологической экспертизы такая мера, как правило, не требуется: она проводится амбулаторно и по материалам дела. Ещё одна практическая деталь: судебная экспертиза может быть назначена и произведена до возбуждения уголовного дела, то есть на стадии проверки сообщения о преступлении (ст. 195 УПК РФ, ст. 144 УПК РФ). Это позволяет получить психологическое заключение по «горячим» обстоятельствам, пока обстановка и состояние участников события ещё поддаются исследованию.

Кому именно можно поручить исследование, определяет ст. 195 УПК РФ и Федеральный закон от 31.05.2001 № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации». Экспертиза производится государственными судебными экспертами и иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями. Практически это означает выбор из двух вариантов: поручить исследование государственному экспертному учреждению (в постановлении указывается его наименование, а конкретного исполнителя назначает руководитель учреждения) либо конкретному эксперту, не работающему в таком учреждении. Во втором случае к выбору нужно относиться внимательнее: в постановлении разумно отразить сведения об образовании, специальности, стаже и квалификации психолога, поскольку именно компетентность негосударственного эксперта чаще всего становится предметом спора в суде. Требования объективности, всесторонности и полноты исследования, проводимого на строго научной и практической основе, Федеральный закон от 31.05.2001 № 73-ФЗ адресует и государственным, и негосударственным экспертам.

Какие сведения обязательно должны быть в постановлении о назначении экспертизы?

Обязательный минимум прямо перечислен в ст. 195 УПК РФ, и именно по этим четырём пунктам постановление проверяют защитник, прокурор и суд. Отсутствие любого из них — не формальная небрежность: без указания оснований невозможно понять, зачем понадобились специальные знания, без вопросов эксперт не знает предмета исследования, а без перечня материалов нельзя проверить, что именно он изучал и не выходил ли за пределы предоставленных данных.

• основания назначения судебной экспертизы;
• фамилия, имя и отчество эксперта или наименование экспертного учреждения, в котором должна быть произведена судебная экспертиза;
• вопросы, поставленные перед экспертом;
• материалы, предоставляемые в распоряжение эксперта.

Помимо этого минимума постановление подчиняется общим требованиям к процессуальным решениям: оно должно быть законным, обоснованным и мотивированным. На практике это выражается в трёх смысловых частях документа. Вводная отвечает на вопрос «кто, когда и по какому делу»: место и дата составления, должность, звание и фамилия лица, вынесшего постановление, номер уголовного дела либо материала проверки. Описательно-мотивировочная часть объясняет, какие установленные по делу обстоятельства требуют психологических познаний и почему без них обойтись нельзя, — это и есть «основания назначения» из ст. 195 УПК РФ, и подменять их шаблонной фразой «в связи с необходимостью» не следует. Резолютивная часть содержит само решение: какой именно вид экспертизы назначается, кому поручается производство, какие вопросы ставятся, какие материалы направляются, а также поручение разъяснить эксперту его права и ответственность и ознакомить с постановлением участников процесса.

Отдельно стоит сказать про наименование экспертизы. Формулировка «назначить судебно-психологическую экспертизу» задаёт границы компетенции эксперта, и менять её потом на «психолого-психиатрическую» без нового постановления нельзя. Если из обстоятельств дела видно, что потребуется участие и психолога, и психиатра, экспертиза сразу назначается как комплексная (ст. 201 УПК РФ), а если тот же предмет исследуют несколько экспертов одной специальности — как комиссионная (ст. 200 УПК РФ). Ошибка в виде экспертизы приводит к тому, что часть вопросов остаётся без ответа, и требуется дополнительная или повторная экспертиза по ст. 207 УПК РФ, а это потеря нескольких недель или месяцев.

Когда назначение экспертизы обязательно и что вообще выясняет психолог?

Случаи, когда назначение судебной экспертизы обязательно и не зависит от усмотрения следователя, названы в ст. 196 УПК РФ. Это установление причины смерти; характера и степени вреда, причинённого здоровью; психического или физического состояния подозреваемого, обвиняемого, когда возникает сомнение в его вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы; психического состояния лица, обвиняемого в совершённом в возрасте старше восемнадцати лет преступлении против половой неприкосновенности несовершеннолетнего младше четырнадцати лет, — для решения вопроса о наличии расстройства сексуального предпочтения; психического или физического состояния подозреваемого, обвиняемого при наличии оснований полагать, что он больной наркоманией; психического или физического состояния потерпевшего, когда возникает сомнение в его способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для дела, и давать показания; а также возраста участника, когда документы о нём отсутствуют или вызывают сомнение. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2010 № 28 «О судебной экспертизе по уголовным делам» подчёркивает, что по перечисленным вопросам экспертиза должна быть проведена, а её отсутствие рассматривается как неполнота предварительного расследования и судебного разбирательства.

Судебно-психологическая экспертиза как отдельный вид исследования решает более узкую задачу: она изучает психическую деятельность психически здорового человека — его состояние, индивидуально-психологические особенности, способность понимать происходящее и руководить своими действиями в конкретной ситуации. За рамками ст. 196 УПК РФ её назначают по усмотрению следователя или суда, когда без психологических познаний нельзя объяснить поведение участника события. Типичные поводы приведены ниже.

• внезапно возникшее сильное душевное волнение (аффект) при квалификации деяния по ст. 107 УК РФ или ст. 113 УК РФ;
• отставание несовершеннолетнего в психическом развитии, не связанное с психическим расстройством, из-за которого он не мог в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (ч. 3 ст. 20 УК РФ);
• способность потерпевшего понимать характер и значение совершаемых с ним действий и оказывать сопротивление — вопрос беспомощного состояния;
• индивидуально-психологические особенности лица и их влияние на поведение в исследуемой ситуации;
• психическое состояние человека, находившегося под воздействием стресса, дефицита времени или чрезмерной нагрузки, в том числе при управлении сложной техникой и работе в составе экипажа или смены;
• наличие психотравмирующей ситуации и её влияние на поведение потерпевшего по делам о доведении до самоубийства (ст. 110 УК РФ);
• особенности восприятия, запоминания и воспроизведения информации свидетелем или потерпевшим, в том числе несовершеннолетним.

Различие между обязательными и «усмотрительными» случаями имеет практическое значение для защиты. Если экспертиза требовалась по ст. 196 УПК РФ, но не проводилась, это самостоятельный довод жалобы и основание требовать её назначения. Если же психологическая экспертиза законом не предписана, добиваться её приходится ходатайством с обоснованием: какие именно обстоятельства нельзя установить обычными следственными действиями и почему для их оценки нужны специальные познания психолога. О том, чем полномочия психолога-эксперта отличаются от возможностей привлечённого стороной специалиста, подробно рассказано в материале Правовой статус специалиста в уголовном процессе: права, отличия от эксперта и возможности защиты.

Как сформулировать вопросы эксперту-психологу и какие вопросы недопустимы?

Вопросы — ядро постановления: эксперт отвечает ровно на то, о чём его спросили, и вправе выйти за пределы поставленных вопросов лишь в том, что имеет значение для дела и относится к его компетенции. Главное ограничение сформулировано в постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2010 № 28 «О судебной экспертизе по уголовным делам»: вопросы, поставленные перед экспертом, не должны выходить за пределы его специальных знаний, а постановка вопросов правового характера, разрешение которых относится к исключительной компетенции органа расследования, прокурора и суда, недопустима. Психолог исследует психическую деятельность человека, но не решает за следствие и суд, виновен ли он, был ли умысел и говорит ли участник правду. Оценка достоверности доказательств — прерогатива суда, и заключение, в котором эксперт оценивает правдивость показаний, лишается доказательственного значения.

Технически формулировка подчиняется нескольким несложным правилам. Каждый вопрос должен быть об одном предмете и допускать содержательный ответ, а не «да/нет» наугад. В вопросе фиксируется момент, к которому относится исследование, — «в момент совершения действий, описанных в постановлении», «в исследуемой ситуации», — иначе психолог вынужден отвечать о личности вообще, что для дела бесполезно. Стоит избегать оценочных и бытовых понятий вроде «нормально ли себя вёл», «был ли неадекватен». Полезно завершить перечень открытым вопросом об иных психологических особенностях, имеющих значение для дела: он позволяет эксперту сообщить о выявленном, что не попало в основные формулировки. Сопоставление корректных и некорректных постановок приведено в таблице.

Отдельно отметим вопросы к экспертизе по делам, где исследуется работа человека со сложной техникой или в составе группы: здесь психологу корректно ставить вопросы о влиянии дефицита времени, нервно-психической напряжённости, распределения внимания и согласованности действий на выполнение профессиональных операций. А вот вопрос о том, кто из участников допустил нарушение и чьи действия стали причиной последствий, психологу не адресуется: причинно-следственная связь между нарушением правил и последствиями устанавливается следствием и судом на основании совокупности доказательств, в том числе технической экспертизы. Как суд оценивает уже полученное заключение и по каким основаниям его можно оспорить, разобрано в материале Насколько суд свободен в оценке заключения эксперта: когда экспертизу можно оспорить.

Чем судебно-психологическая экспертиза отличается от психиатрической и комплексной?

Смешение этих трёх видов исследования — самая частая содержательная ошибка при назначении. Психолог исследует психическую деятельность человека, у которого нет психического расстройства: его эмоциональное состояние, особенности личности, интеллектуальное развитие, способность воспринимать и воспроизводить информацию. Психиатр отвечает на вопрос о наличии психического расстройства и о том, мог ли человек в момент деяния осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий и руководить ими, — а на выводах психиатрической экспертизы суд затем решает вопросы невменяемости (ст. 21 УК РФ) или психического расстройства, не исключающего вменяемости (ст. 22 УК РФ). Когда нужно и то и другое одновременно, назначается комплексная психолого-психиатрическая экспертиза: в ней участвуют эксперты разных специальностей, каждый подписывает свою исследовательскую часть, а общий вывод формулируется теми экспертами, которые компетентны в его оценке (ст. 201 УПК РФ).

Практический ориентир простой. Если в материалах есть данные о психиатрическом наблюдении, травме головы, употреблении психоактивных веществ, странностях поведения — «чистой» психологической экспертизы недостаточно, и правильнее сразу назначать комплексную. Если же речь идёт о психически здоровом человеке и вопрос касается его состояния или особенностей личности в конкретной ситуации, достаточно судебно-психологической экспертизы. Ошибка в выборе вида исследования обычно всплывает уже после получения заключения, когда эксперт указывает, что поставленный вопрос выходит за пределы его компетенции: тогда назначается дополнительная либо повторная экспертиза (ст. 207 УПК РФ). Как соотносятся возможности психиатрической экспертизы и вопрос о состоянии аффекта, показано в материале Может ли судебная амбулаторная психиатрическая экспертиза определить состояние физиологического аффекта?.

Кого знакомят с постановлением и как материалы попадают к эксперту?

Вынести постановление — только половина работы: закон требует ознакомить с ним участников процесса и направить материалы в установленном порядке. Следователь знакомит с постановлением о назначении судебной экспертизы подозреваемого, обвиняемого, его защитника, потерпевшего, его представителя и разъясняет им права, предусмотренные ст. 198 УПК РФ; об этом составляется протокол, который подписывают следователь и ознакомленные лица (ст. 195 УПК РФ). Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2010 № 28 «О судебной экспертизе по уголовным делам» ориентирует на своевременность такого ознакомления: участники должны узнать о назначении экспертизы до начала её производства, иначе право заявить отвод эксперту или предложить дополнительные вопросы становится фикцией. Ознакомление «задним числом», одновременно с предъявлением готового заключения, — типичное нарушение и распространённое основание жалоб защиты.

Права, о которых идёт речь, перечислены в ст. 198 УПК РФ и в равной мере важны обеим сторонам. Подозреваемый, обвиняемый и его защитник вправе знакомиться с постановлением о назначении судебной экспертизы, заявлять отвод эксперту или ходатайствовать о производстве экспертизы в другом экспертном учреждении, ходатайствовать о привлечении в качестве экспертов указанных ими лиц, о внесении в постановление дополнительных вопросов эксперту, присутствовать с разрешения следователя при производстве экспертизы и давать объяснения эксперту, знакомиться с заключением эксперта или сообщением о невозможности дать заключение и с протоколом допроса эксперта. Потерпевший пользуется этими правами в объёме, установленном той же статьёй, а свидетель — в части экспертизы, проводимой в отношении него самого. Отвод эксперту заявляется по правилам ст. 70 УПК РФ.

Порядок направления материалов установлен ст. 199 УПК РФ. При производстве экспертизы в экспертном учреждении следователь направляет руководителю учреждения постановление и материалы, необходимые для производства экспертизы; руководитель поручает исследование конкретному эксперту или нескольким экспертам и разъясняет им права и ответственность, предусмотренную ст. 307 УК РФ за дачу заведомо ложного заключения. Если экспертиза проводится вне экспертного учреждения, следователь вручает постановление и материалы эксперту лично, разъясняет ему права и ответственность и выясняет, нет ли оснований для отвода. Эксперт вправе вернуть постановление без исполнения, если представленных материалов недостаточно для дачи заключения или он не обладает достаточными знаниями для его производства, — поэтому перечень материалов стоит продумывать заранее.

1. Определите предмет: какие обстоятельства нельзя установить без психологических познаний, и решите, достаточно ли психологической экспертизы или нужна комплексная.
2. Сформулируйте вопросы — конкретные, привязанные к исследуемой ситуации, без правовых категорий и без оценки достоверности показаний.
3. Выберите экспертное учреждение или эксперта; для негосударственного эксперта отразите данные о его квалификации.
4. Составьте постановление с четырьмя обязательными сведениями из ст. 195 УПК РФ и мотивированным обоснованием оснований назначения.
5. Определите перечень направляемых материалов: протоколы следственных действий, характеризующие данные, медицинские и служебные документы, видеозаписи, — всё, что нужно эксперту, и только то, что относится к предмету исследования.
6. Получите письменное согласие потерпевшего или свидетеля, если экспертиза в отношении них не относится к случаям, когда согласие не требуется (ст. 195 УПК РФ, ст. 196 УПК РФ).
7. Ознакомьте с постановлением участников процесса до начала производства экспертизы, разъясните права по ст. 198 УПК РФ и составьте протокол.
8. Направьте постановление и материалы по правилам ст. 199 УПК РФ, а после получения заключения предъявите его участникам (ст. 206 УПК РФ).

Для стороны защиты этот же алгоритм читается «с другой стороны». Получив постановление для ознакомления, имеет смысл сразу проверить: назван ли конкретный эксперт или учреждение, соответствуют ли вопросы виду назначенной экспертизы, нет ли среди них правовых, все ли нужные материалы переданы эксперту и не переданы ли лишние, обоснованно ли выбран именно психологический, а не комплексный вид исследования. Ходатайство о внесении дополнительных вопросов лучше подать письменно и до начала исследования: отказ следователя оформляется постановлением, которое затем можно обжаловать, а сам факт своевременного ходатайства усиливает позицию при оспаривании заключения.

Частые вопросы

Может ли защитник или потерпевший сам назначить психологическую экспертизу?

Нет. Судебную экспертизу по уголовному делу назначает только следователь, дознаватель или суд (ст. 195 УПК РФ, ст. 283 УПК РФ). Сторона вправе заявить ходатайство о её назначении и предложить свои вопросы и эксперта (ст. 198 УПК РФ). Заключение психолога, полученное по инициативе стороны вне процессуального порядка, заключением эксперта не является — оно оценивается как заключение специалиста (ст. 80 УПК РФ).

Что будет, если в постановлении не указали вопросы или материалы?

Постановление не соответствует ст. 195 УПК РФ. Эксперт вправе вернуть его без исполнения при недостаточности материалов (ст. 199 УПК РФ), а полученное по такому документу заключение защита оспаривает как доказательство, полученное с нарушением требований закона (ст. 75 УПК РФ). Восполнить пробел можно новым постановлением либо назначением дополнительной экспертизы (ст. 207 УПК РФ).

Нужно ли согласие человека на проведение психологической экспертизы?

Экспертиза в отношении свидетеля и, по общему правилу, потерпевшего проводится с их письменного согласия или согласия законных представителей (ст. 195 УПК РФ). Исключения — случаи обязательного назначения экспертизы, названные в ст. 196 УПК РФ: установление характера и степени вреда здоровью, состояния потерпевшего при сомнении в его способности давать показания, а также возраста. Для подозреваемого и обвиняемого согласия не требуется.

Можно ли задать эксперту вопросы после получения заключения?

Да. Следователь вправе допросить эксперта для разъяснения данного заключения (ст. 205 УПК РФ), в суде эксперт допрашивается по правилам ст. 282 УПК РФ. Если заключение недостаточно ясно или полно, назначается дополнительная экспертиза, а при сомнениях в обоснованности выводов или противоречиях — повторная, другому эксперту (ст. 207 УПК РФ).

Обязан ли суд согласиться с выводами эксперта-психолога?

Нет. Заключение эксперта — обычное доказательство и не имеет заранее установленной силы: оно проверяется и оценивается наряду с остальными по правилам ст. 87 УПК РФ и ст. 88 УПК РФ, а несогласие с выводами суд обязан мотивировать. Требования к содержанию заключения установлены ст. 204 УПК РФ, и их нарушение — самостоятельный повод для проверки его допустимости.

Краткая сводка: постановление о назначении судебно-психологической экспертизы

• Экспертизу назначает следователь, дознаватель или суд; форма — постановление (в суде также определение), утверждённого бланка закон не устанавливает (ст. 195 УПК РФ, ст. 283 УПК РФ).
• Обязательные сведения постановления: основания назначения, эксперт или экспертное учреждение, вопросы эксперту, передаваемые материалы (ст. 195 УПК РФ).
• Случаи обязательного назначения экспертизы перечислены в ст. 196 УПК РФ; их отсутствие расценивается как неполнота расследования (постановление Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2010 № 28).
• Правовые вопросы — о вине, вменяемости, достоверности показаний — эксперту не ставятся: вопросы не могут выходить за пределы его специальных знаний (постановление Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2010 № 28).
• Психолог исследует психическую деятельность здорового человека, психиатр — психическое расстройство; при необходимости обоих назначается комплексная экспертиза (ст. 201 УПК РФ), при нескольких экспертах одной специальности — комиссионная (ст. 200 УПК РФ).
• Участников знакомят с постановлением до начала исследования и разъясняют права по ст. 198 УПК РФ; материалы направляются по ст. 199 УПК РФ с разъяснением эксперту ответственности по ст. 307 УК РФ.
• Недостатки заключения устраняются допросом эксперта (ст. 205 УПК РФ, ст. 282 УПК РФ) либо дополнительной и повторной экспертизой (ст. 207 УПК РФ); требования к заключению — ст. 204 УПК РФ, оценка — ст. 88 УПК РФ.

Таким образом, постановление о назначении судебно-психологической экспертизы составляется в свободной форме, но обязательно содержит основания назначения, эксперта или экспертное учреждение, вопросы и перечень передаваемых материалов (ст. 195 УПК РФ). Успех определяется двумя вещами: правильно выбранным видом экспертизы — психологической либо комплексной психолого-психиатрической — и корректно сформулированными вопросами, которые не выходят за пределы специальных знаний психолога и не подменяют оценку доказательств, отнесённую к компетенции следствия и суда. Ознакомить участников с постановлением нужно до начала исследования, разъяснив им права по ст. 198 УПК РФ, а материалы направить в порядке ст. 199 УПК РФ.

С уважением, адвокат Анатолий Антонов, управляющий партнер адвокатского бюро «Антонов и партнеры».

Адвокатское бюро «Антонов и партнеры» готово оказать юридическую помощь по всем категориям дел в любых регионах России. Эффективно и качественно решаем возникшие у Вас юридические задачи любой сложности.

Получить дополнительную информацию или ознакомиться с нашими услугами по данной теме можно по ссылкам ниже:

• Уголовные дела
• Защита по уголовным делам
• Судебное представительство